Fondsmanager bekommt 13 Monate für 100-Millionen-Dollar-Diebstahl im Schneeballsystem in New York

(Bloomberg) – Der Mitbegründer einer Anlageberatungsfirma mit Sitz in New York wurde am Mittwoch zu 13 Monaten Haft verurteilt, weil er Kunden in einem Ponzi-ähnlichen System mehr als 100 Millionen Dollar gestohlen hatte.

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Martin Silver, 65, aus New Jersey, bekannte sich im April schuldig und gab zu, dass er sich verschworen hatte, Investoren in von seiner Firma International Investment Group LLC verwaltete Fonds zu betrügen, indem er notleidende Kredite überbewertete und gefälschte Dokumente und gefälschte Kredite erstellte, die verwendet wurden, um Verluste zu verbergen.

Der US-Bezirksrichter Alvin Hellerstein verhängte Silver eine viel kürzere Haftstrafe als die 12-jährige Haftstrafe seines Mitverschwörers David Hu. Der Richter führte Silvers Gesundheitsprobleme, seine Zusammenarbeit mit Staatsanwälten und seine geringere Verantwortung für den Betrug an. Aber Hellerstein wies Silvers Plädoyer für keine Gefängnisstrafe zurück und wies auf die Notwendigkeit hin, andere potenzielle Wirtschaftsstraftäter abzuschrecken.

„Ich glaube nicht, dass Sie eine Gefahr darstellen“, sagte Hellerstein Silver bei der Anhörung vor dem Bundesgericht in Manhattan. „Anderen sind es und anderen muss gezeigt werden, dass sie aus Verbrechen, die sie begehen, nicht herauskommen können.“ Wenn Silver „zu einem früheren Zeitpunkt größere Angst vor den Folgen seines Handelns gehabt hätte, hätte er sich möglicherweise ganz anders verhalten“, sagte der Richter.

Silver und Hu, der Chief Investment Officer des Unternehmens, gründeten IIG im Jahr 1994. Das Unternehmen spezialisierte sich auf globale Handelsfinanzierungen und vergab Kredite an kleine und mittlere Unternehmen in Mittel- oder Südamerika, wobei Kaffee, Fisch und andere Nahrungsmittel als Sicherheit dienten. Hu wurde im Juli zu 12 Jahren Haft verurteilt, nachdem er sich der Verschwörung, des Wertpapierbetrugs und des Überweisungsbetrugs schuldig bekannt hatte. Er ist in einem Bundesgefängnis in Lompoc, Kalifornien, eingesperrt.

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„Kritische“ Hilfe

Die Staatsanwälte baten um Nachsicht für Silver und sagten, er sei viel weniger für den Betrug verantwortlich als Hu. Sie sagten auch, er leiste „kritische“ Hilfe bei der Aufklärung des Plans.

Während die Opfer nicht identifiziert wurden, sagten die Staatsanwälte, dass die Investitionen der IIG oft an Hedgefonds, Versicherer und Pensionsfonds vermarktet wurden. Das Unternehmen bot Unternehmen Anlageverwaltungs- und Beratungsdienste an und betrieb drei private Fonds, darunter einen, der die verbleibenden Vermögenswerte einer gescheiterten venezolanischen Bank hielt.

IIG teilte der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission im März 2018 mit, dass sie ein verwaltetes Vermögen von mehr als 373 Millionen US-Dollar habe.

Die Staatsanwälte sagten, Hu und Silver hätten 220 auch 2014 Millionen US-Dollar aufgebracht, um einen Collateralized Loan Obligation Trust zu gründen, der dazu diente, Verluste bei einem seiner Fonds zu verbergen und Liquidität zu generieren, da sich die Nachfrage nach Rückzahlungen und Kreditrückzahlungen häufte.

Silver drückte Reue für sein Verbrechen aus und brach in einem Gerichtssaal, zu dem eine Gruppe enger Familienmitglieder und Freunde gehörten, häufig vor Emotionen zusammen.

„Ich bin ein verurteilter Schwerverbrecher und werde damit für den Rest meines Lebens leben müssen, egal, was Sie heute hier tun“, sagte Silver dem Richter, bevor er sein Urteil erfuhr. „Es tut mir wirklich leid für alles, was ich getan habe.“

Der Fall ist US gegen Silver, 20-cr-00360, US District Court, Southern District of New York (Manhattan).

–Mit Unterstützung von Chris Dolmetsch.

(Fügt die Kommentare des Richters im vierten Absatz hinzu.)

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