Die elektronische Handelsplattform E*TRADE, eine Tochtergesellschaft von Morgan Stanley, wurde von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) mit einer Geldstrafe von 350,000 US-Dollar und einem Mißtrauensantrag wegen Versäumnissen bei der Einrichtung und Aufrechterhaltung von Aufsichtssystemen belegt.
Wie die Selbstregulierungsbehörde am Dienstag mitteilte, hatte sie den Amerikanern mehrere Verstöße vorgeworfen
Handelsplattform
Trading Platform
Im Devisenbereich ist eine Devisenhandelsplattform eine Software, die Broker ihrem jeweiligen Kundenstamm zur Verfügung stellen und als Händler Zugang zum breiteren Markt erhalten. Am häufigsten spiegelt dies eine Online-Schnittstelle oder eine mobile App mit Tools für die Auftragsabwicklung wider. Jeder Broker benötigt eine oder mehrere Handelsplattformen, um die Bedürfnisse verschiedener Kunden zu erfüllen. Als Rückgrat des Unternehmensangebots bietet eine Handelsplattform Kunden Kurse, eine Auswahl an Handelsinstrumenten, Echtzeit-Updates zu Kursen, Charts und ist das Haupt-Frontend, mit dem Kunden konfrontiert sind. Broker verwenden entweder vorhandene Handelsplattformen und passen sie manchmal an oder entwickeln eine eigene Plattform von Grund auf. MetaQuotes und seine Plattformen MetaTrader 4 (MT4) und MetaTrader 5 (MT5) sind seit den Anfängen des FX-Handelsgeschäfts für den Einzelhandel der Industriestandard, insbesondere wenn es um den automatisierten Handel geht Angebote von Brokern hat ein gezielter Vorstoß von MetaQuotes selbst in den letzten Jahren zu einer breiteren Akzeptanz von MT4 geführt. Fortschrittliche Handelsplattformen wie MT4 oder MT5 ermöglichen auch den Zugang zu einer breiten Palette von für den Handel verfügbaren Anlageklassen. Die Entwicklung von Handelsplattformen in den letzten zehn Jahren hat MT4 oder MT5 insbesondere im Einzelhandelsmarkt nicht erfolgreich entthront. In institutionellen Märkten bauen und nutzen Maklerunternehmen und Bankunternehmen jedoch auch proprietäre Devisenhandelsplattformen, um interne Bedürfnisse mit Geschäften zu befriedigen, die über institutionelle Handelskanäle ausgeführt werden. Der bei weitem wichtigste Parameter für viele Privatkunden ist die Option und die beim Handel verfügbaren Paare Plattformen. Darüber hinaus hat die Nachfrage von Händlern dazu geführt, dass neuere Funktionen wie erweiterte Charting und andere Tools stärker in den Vordergrund gerückt werden.
Im Devisenbereich ist eine Devisenhandelsplattform eine Software, die Broker ihrem jeweiligen Kundenstamm zur Verfügung stellen und als Händler Zugang zum breiteren Markt erhalten. Am häufigsten spiegelt dies eine Online-Schnittstelle oder eine mobile App mit Tools für die Auftragsabwicklung wider. Jeder Broker benötigt eine oder mehrere Handelsplattformen, um die Bedürfnisse verschiedener Kunden zu erfüllen. Als Rückgrat des Unternehmensangebots bietet eine Handelsplattform Kunden Kurse, eine Auswahl an Handelsinstrumenten, Echtzeit-Updates zu Kursen, Charts und ist das Haupt-Frontend, mit dem Kunden konfrontiert sind. Broker verwenden entweder vorhandene Handelsplattformen und passen sie manchmal an oder entwickeln eine eigene Plattform von Grund auf. MetaQuotes und seine Plattformen MetaTrader 4 (MT4) und MetaTrader 5 (MT5) sind seit den Anfängen des FX-Handelsgeschäfts für den Einzelhandel der Industriestandard, insbesondere wenn es um den automatisierten Handel geht Angebote von Brokern hat ein gezielter Vorstoß von MetaQuotes selbst in den letzten Jahren zu einer breiteren Akzeptanz von MT4 geführt. Fortschrittliche Handelsplattformen wie MT4 oder MT5 ermöglichen auch den Zugang zu einer breiten Palette von für den Handel verfügbaren Anlageklassen. Die Entwicklung von Handelsplattformen in den letzten zehn Jahren hat MT4 oder MT5 insbesondere im Einzelhandelsmarkt nicht erfolgreich entthront. In institutionellen Märkten bauen und nutzen Maklerunternehmen und Bankunternehmen jedoch auch proprietäre Devisenhandelsplattformen, um interne Bedürfnisse mit Geschäften zu befriedigen, die über institutionelle Handelskanäle ausgeführt werden. Der bei weitem wichtigste Parameter für viele Privatkunden ist die Option und die beim Handel verfügbaren Paare Plattformen. Darüber hinaus hat die Nachfrage von Händlern dazu geführt, dass neuere Funktionen wie erweiterte Charting und andere Tools stärker in den Vordergrund gerückt werden.
Lesen Sie diesen Begriff. Erstens gelang es ihr nicht, manipulativen Handel aufgrund von Mängeln in den Aufsichtssystemen aufzudecken.
Obwohl die Plattform zwischen Dezember 2016 und November 2021 mehrere Überwachungsberichte nutzte, um potenzielle Wash-Trades und vorab vereinbarte Trades zu identifizieren, waren die verwendeten Parameter stark eingeschränkt, um solche betrügerischen Aktivitäten zu erkennen.
E*TRADE wurde auch wegen der Änderung der Parameter in seinen Überwachungsberichten kritisiert, die die Erkennung potenzieller Marking-the-Close-Aktivitäten, insbesondere bei Wertpapieren mit niedrigeren Kursen, einschränkten. Darüber hinaus stellte die Agentur auch die Mängel im Design des Überwachungssystems in Frage, das den künstlich erhöhten oder verringerten Preis von wenig gehandelten Aktien nicht effizient erkennen könne.
„E*TRADE hat es versäumt, ein Aufsichtssystem einzurichten und aufrechtzuerhalten, das angemessen darauf ausgelegt war, dies zu erreichen
Compliance
Compliance
Im Finanz-, Bank-, Anlage- und Versicherungsbereich bezieht sich Compliance auf die Einhaltung der von der staatlichen Regulierungsbehörde festgelegten Regeln oder Anordnungen, entweder als Erbringung einer Dienstleistung oder als Abwicklung einer Transaktion. Compliance in Bezug auf Finanzen wäre auch ein Zustand, in dem festgelegte Richtlinien oder Spezifikationen befolgt werden. Diese Bezeichnung kann auch Bemühungen umfassen, sicherzustellen, dass Unternehmen sowohl die Branchenvorschriften als auch die staatlichen Gesetze einhalten. ComplianceCompliance zu verstehen ist ein System von Checks and Balances, das Betrug und Ineffizienz verhindert. Darüber hinaus gewährleistet dies auch die Zusammenarbeit mit den Finanzvorschriften des Bundes mit dem ultimativen Ziel, die Öffentlichkeit zu schützen und den Regierungsbehörden die erforderlichen Informationen zur Verfügung zu stellen, um Betrug, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu stoppen . Compliance in der Finanzindustrie bietet Stabilität auf den Märkten und dient dem Schutz von Kunden, Arbeitnehmern und Steuerzahlern vor ethischen Bedrohungen, die in individuellen Entscheidungen vererbt werden. Viele Unternehmen sind zudem verpflichtet, Compliance-Daten zu verfolgen und zu speichern. Dazu gehören alle relevanten oder zu einem Unternehmen, Makler etc. gehörenden Daten, die zum Zwecke der Umsetzung oder Validierung von Compliance oder regulatorischem Reporting verwendet werden können.Angesichts sich wandelnder Vorschriften und der Bedeutung von Compliance wird der Einsatz fortschrittlicher Software immer häufiger implementiert, um Unternehmen bei der effizienteren Verwaltung ihrer Compliance-Daten zu unterstützen. Dieser Cache umfasst Berechnungen, Datenübertragungen und Prüfpfade. Während Finanzen ein weltweit einheitliches Konzept ist, ist dies nicht die Compliance. Die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften ist je nach Branche und Rechtsordnung unterschiedlich. Beispielsweise können die finanzaufsichtsrechtlichen Strukturen eines Landes in einem anderen fehlen oder unterschiedlich sein. Zu den am strengsten regulierten Gerichtsbarkeiten in Bezug auf die Compliance in der Forex-Branche gehören die Vereinigten Staaten, Großbritannien oder die meisten Länder der Europäischen Union, Australien, Neuseeland, Kanada und andere.
Im Finanz-, Bank-, Anlage- und Versicherungsbereich bezieht sich Compliance auf die Einhaltung der von der staatlichen Regulierungsbehörde festgelegten Regeln oder Anordnungen, entweder als Erbringung einer Dienstleistung oder als Abwicklung einer Transaktion. Compliance in Bezug auf Finanzen wäre auch ein Zustand, in dem festgelegte Richtlinien oder Spezifikationen befolgt werden. Diese Bezeichnung kann auch Bemühungen umfassen, sicherzustellen, dass Unternehmen sowohl die Branchenvorschriften als auch die staatlichen Gesetze einhalten. ComplianceCompliance zu verstehen ist ein System von Checks and Balances, das Betrug und Ineffizienz verhindert. Darüber hinaus gewährleistet dies auch die Zusammenarbeit mit den Finanzvorschriften des Bundes mit dem ultimativen Ziel, die Öffentlichkeit zu schützen und den Regierungsbehörden die erforderlichen Informationen zur Verfügung zu stellen, um Betrug, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu stoppen . Compliance in der Finanzindustrie bietet Stabilität auf den Märkten und dient dem Schutz von Kunden, Arbeitnehmern und Steuerzahlern vor ethischen Bedrohungen, die in individuellen Entscheidungen vererbt werden. Viele Unternehmen sind zudem verpflichtet, Compliance-Daten zu verfolgen und zu speichern. Dazu gehören alle relevanten oder zu einem Unternehmen, Makler etc. gehörenden Daten, die zum Zwecke der Umsetzung oder Validierung von Compliance oder regulatorischem Reporting verwendet werden können.Angesichts sich wandelnder Vorschriften und der Bedeutung von Compliance wird der Einsatz fortschrittlicher Software immer häufiger implementiert, um Unternehmen bei der effizienteren Verwaltung ihrer Compliance-Daten zu unterstützen. Dieser Cache umfasst Berechnungen, Datenübertragungen und Prüfpfade. Während Finanzen ein weltweit einheitliches Konzept ist, ist dies nicht die Compliance. Die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften ist je nach Branche und Rechtsordnung unterschiedlich. Beispielsweise können die finanzaufsichtsrechtlichen Strukturen eines Landes in einem anderen fehlen oder unterschiedlich sein. Zu den am strengsten regulierten Gerichtsbarkeiten in Bezug auf die Compliance in der Forex-Branche gehören die Vereinigten Staaten, Großbritannien oder die meisten Länder der Europäischen Union, Australien, Neuseeland, Kanada und andere.
Lesen Sie diesen Begriff „im Einklang mit den geltenden Wertpapiergesetzen und -vorschriften des Bundes sowie den FINRA-Regeln in Bezug auf potenziell manipulativen Handel“, heißt es in der Ankündigung.
Bestellung angenommen
Die Handelsplattform hat der Anordnung der FINRA, einschließlich der Geldstrafe, bereits zugestimmt. Dadurch wird die Agentur daran gehindert, aufgrund der genannten Vorwürfe weitere Anklagen gegen die Handelsplattform zu erheben.
Von der Gesamtstrafe sind 144,500 US-Dollar an die FINRA zu zahlen, heißt es in der offiziellen Mitteilung.
„[Das Letter of Acceptance, Waiver und Consent (AWC)] wird unter der Bedingung eingereicht, dass die FINRA im Falle ihrer Annahme künftig keine Klagen gegen den Beklagten wegen angeblicher Verstöße auf der Grundlage derselben in dieser AWC beschriebenen Tatsachenfeststellungen erheben wird“, heißt es in der Mitteilung hinzugefügt.
„Der Beklagte erklärt sich damit einverstanden, die Geldstrafe zu zahlen, sobald ihm mitgeteilt wird, dass diese AWC angenommen wurde und dass diese Zahlung fällig und zahlbar ist.“
Die elektronische Handelsplattform E*TRADE, eine Tochtergesellschaft von Morgan Stanley, wurde von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) mit einer Geldstrafe von 350,000 US-Dollar und einem Mißtrauensantrag wegen Versäumnissen bei der Einrichtung und Aufrechterhaltung von Aufsichtssystemen belegt.
Wie die Selbstregulierungsbehörde am Dienstag mitteilte, hatte sie den Amerikanern mehrere Verstöße vorgeworfen
Handelsplattform
Trading Platform
Im Devisenbereich ist eine Devisenhandelsplattform eine Software, die Broker ihrem jeweiligen Kundenstamm zur Verfügung stellen und als Händler Zugang zum breiteren Markt erhalten. Am häufigsten spiegelt dies eine Online-Schnittstelle oder eine mobile App mit Tools für die Auftragsabwicklung wider. Jeder Broker benötigt eine oder mehrere Handelsplattformen, um die Bedürfnisse verschiedener Kunden zu erfüllen. Als Rückgrat des Unternehmensangebots bietet eine Handelsplattform Kunden Kurse, eine Auswahl an Handelsinstrumenten, Echtzeit-Updates zu Kursen, Charts und ist das Haupt-Frontend, mit dem Kunden konfrontiert sind. Broker verwenden entweder vorhandene Handelsplattformen und passen sie manchmal an oder entwickeln eine eigene Plattform von Grund auf. MetaQuotes und seine Plattformen MetaTrader 4 (MT4) und MetaTrader 5 (MT5) sind seit den Anfängen des FX-Handelsgeschäfts für den Einzelhandel der Industriestandard, insbesondere wenn es um den automatisierten Handel geht Angebote von Brokern hat ein gezielter Vorstoß von MetaQuotes selbst in den letzten Jahren zu einer breiteren Akzeptanz von MT4 geführt. Fortschrittliche Handelsplattformen wie MT4 oder MT5 ermöglichen auch den Zugang zu einer breiten Palette von für den Handel verfügbaren Anlageklassen. Die Entwicklung von Handelsplattformen in den letzten zehn Jahren hat MT4 oder MT5 insbesondere im Einzelhandelsmarkt nicht erfolgreich entthront. In institutionellen Märkten bauen und nutzen Maklerunternehmen und Bankunternehmen jedoch auch proprietäre Devisenhandelsplattformen, um interne Bedürfnisse mit Geschäften zu befriedigen, die über institutionelle Handelskanäle ausgeführt werden. Der bei weitem wichtigste Parameter für viele Privatkunden ist die Option und die beim Handel verfügbaren Paare Plattformen. Darüber hinaus hat die Nachfrage von Händlern dazu geführt, dass neuere Funktionen wie erweiterte Charting und andere Tools stärker in den Vordergrund gerückt werden.
Im Devisenbereich ist eine Devisenhandelsplattform eine Software, die Broker ihrem jeweiligen Kundenstamm zur Verfügung stellen und als Händler Zugang zum breiteren Markt erhalten. Am häufigsten spiegelt dies eine Online-Schnittstelle oder eine mobile App mit Tools für die Auftragsabwicklung wider. Jeder Broker benötigt eine oder mehrere Handelsplattformen, um die Bedürfnisse verschiedener Kunden zu erfüllen. Als Rückgrat des Unternehmensangebots bietet eine Handelsplattform Kunden Kurse, eine Auswahl an Handelsinstrumenten, Echtzeit-Updates zu Kursen, Charts und ist das Haupt-Frontend, mit dem Kunden konfrontiert sind. Broker verwenden entweder vorhandene Handelsplattformen und passen sie manchmal an oder entwickeln eine eigene Plattform von Grund auf. MetaQuotes und seine Plattformen MetaTrader 4 (MT4) und MetaTrader 5 (MT5) sind seit den Anfängen des FX-Handelsgeschäfts für den Einzelhandel der Industriestandard, insbesondere wenn es um den automatisierten Handel geht Angebote von Brokern hat ein gezielter Vorstoß von MetaQuotes selbst in den letzten Jahren zu einer breiteren Akzeptanz von MT4 geführt. Fortschrittliche Handelsplattformen wie MT4 oder MT5 ermöglichen auch den Zugang zu einer breiten Palette von für den Handel verfügbaren Anlageklassen. Die Entwicklung von Handelsplattformen in den letzten zehn Jahren hat MT4 oder MT5 insbesondere im Einzelhandelsmarkt nicht erfolgreich entthront. In institutionellen Märkten bauen und nutzen Maklerunternehmen und Bankunternehmen jedoch auch proprietäre Devisenhandelsplattformen, um interne Bedürfnisse mit Geschäften zu befriedigen, die über institutionelle Handelskanäle ausgeführt werden. Der bei weitem wichtigste Parameter für viele Privatkunden ist die Option und die beim Handel verfügbaren Paare Plattformen. Darüber hinaus hat die Nachfrage von Händlern dazu geführt, dass neuere Funktionen wie erweiterte Charting und andere Tools stärker in den Vordergrund gerückt werden.
Lesen Sie diesen Begriff. Erstens gelang es ihr nicht, manipulativen Handel aufgrund von Mängeln in den Aufsichtssystemen aufzudecken.
Obwohl die Plattform zwischen Dezember 2016 und November 2021 mehrere Überwachungsberichte nutzte, um potenzielle Wash-Trades und vorab vereinbarte Trades zu identifizieren, waren die verwendeten Parameter stark eingeschränkt, um solche betrügerischen Aktivitäten zu erkennen.
E*TRADE wurde auch wegen der Änderung der Parameter in seinen Überwachungsberichten kritisiert, die die Erkennung potenzieller Marking-the-Close-Aktivitäten, insbesondere bei Wertpapieren mit niedrigeren Kursen, einschränkten. Darüber hinaus stellte die Agentur auch die Mängel im Design des Überwachungssystems in Frage, das den künstlich erhöhten oder verringerten Preis von wenig gehandelten Aktien nicht effizient erkennen könne.
„E*TRADE hat es versäumt, ein Aufsichtssystem einzurichten und aufrechtzuerhalten, das angemessen darauf ausgelegt war, dies zu erreichen
Compliance
Compliance
Im Finanz-, Bank-, Anlage- und Versicherungsbereich bezieht sich Compliance auf die Einhaltung der von der staatlichen Regulierungsbehörde festgelegten Regeln oder Anordnungen, entweder als Erbringung einer Dienstleistung oder als Abwicklung einer Transaktion. Compliance in Bezug auf Finanzen wäre auch ein Zustand, in dem festgelegte Richtlinien oder Spezifikationen befolgt werden. Diese Bezeichnung kann auch Bemühungen umfassen, sicherzustellen, dass Unternehmen sowohl die Branchenvorschriften als auch die staatlichen Gesetze einhalten. ComplianceCompliance zu verstehen ist ein System von Checks and Balances, das Betrug und Ineffizienz verhindert. Darüber hinaus gewährleistet dies auch die Zusammenarbeit mit den Finanzvorschriften des Bundes mit dem ultimativen Ziel, die Öffentlichkeit zu schützen und den Regierungsbehörden die erforderlichen Informationen zur Verfügung zu stellen, um Betrug, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu stoppen . Compliance in der Finanzindustrie bietet Stabilität auf den Märkten und dient dem Schutz von Kunden, Arbeitnehmern und Steuerzahlern vor ethischen Bedrohungen, die in individuellen Entscheidungen vererbt werden. Viele Unternehmen sind zudem verpflichtet, Compliance-Daten zu verfolgen und zu speichern. Dazu gehören alle relevanten oder zu einem Unternehmen, Makler etc. gehörenden Daten, die zum Zwecke der Umsetzung oder Validierung von Compliance oder regulatorischem Reporting verwendet werden können.Angesichts sich wandelnder Vorschriften und der Bedeutung von Compliance wird der Einsatz fortschrittlicher Software immer häufiger implementiert, um Unternehmen bei der effizienteren Verwaltung ihrer Compliance-Daten zu unterstützen. Dieser Cache umfasst Berechnungen, Datenübertragungen und Prüfpfade. Während Finanzen ein weltweit einheitliches Konzept ist, ist dies nicht die Compliance. Die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften ist je nach Branche und Rechtsordnung unterschiedlich. Beispielsweise können die finanzaufsichtsrechtlichen Strukturen eines Landes in einem anderen fehlen oder unterschiedlich sein. Zu den am strengsten regulierten Gerichtsbarkeiten in Bezug auf die Compliance in der Forex-Branche gehören die Vereinigten Staaten, Großbritannien oder die meisten Länder der Europäischen Union, Australien, Neuseeland, Kanada und andere.
Im Finanz-, Bank-, Anlage- und Versicherungsbereich bezieht sich Compliance auf die Einhaltung der von der staatlichen Regulierungsbehörde festgelegten Regeln oder Anordnungen, entweder als Erbringung einer Dienstleistung oder als Abwicklung einer Transaktion. Compliance in Bezug auf Finanzen wäre auch ein Zustand, in dem festgelegte Richtlinien oder Spezifikationen befolgt werden. Diese Bezeichnung kann auch Bemühungen umfassen, sicherzustellen, dass Unternehmen sowohl die Branchenvorschriften als auch die staatlichen Gesetze einhalten. ComplianceCompliance zu verstehen ist ein System von Checks and Balances, das Betrug und Ineffizienz verhindert. Darüber hinaus gewährleistet dies auch die Zusammenarbeit mit den Finanzvorschriften des Bundes mit dem ultimativen Ziel, die Öffentlichkeit zu schützen und den Regierungsbehörden die erforderlichen Informationen zur Verfügung zu stellen, um Betrug, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu stoppen . Compliance in der Finanzindustrie bietet Stabilität auf den Märkten und dient dem Schutz von Kunden, Arbeitnehmern und Steuerzahlern vor ethischen Bedrohungen, die in individuellen Entscheidungen vererbt werden. Viele Unternehmen sind zudem verpflichtet, Compliance-Daten zu verfolgen und zu speichern. Dazu gehören alle relevanten oder zu einem Unternehmen, Makler etc. gehörenden Daten, die zum Zwecke der Umsetzung oder Validierung von Compliance oder regulatorischem Reporting verwendet werden können.Angesichts sich wandelnder Vorschriften und der Bedeutung von Compliance wird der Einsatz fortschrittlicher Software immer häufiger implementiert, um Unternehmen bei der effizienteren Verwaltung ihrer Compliance-Daten zu unterstützen. Dieser Cache umfasst Berechnungen, Datenübertragungen und Prüfpfade. Während Finanzen ein weltweit einheitliches Konzept ist, ist dies nicht die Compliance. Die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften ist je nach Branche und Rechtsordnung unterschiedlich. Beispielsweise können die finanzaufsichtsrechtlichen Strukturen eines Landes in einem anderen fehlen oder unterschiedlich sein. Zu den am strengsten regulierten Gerichtsbarkeiten in Bezug auf die Compliance in der Forex-Branche gehören die Vereinigten Staaten, Großbritannien oder die meisten Länder der Europäischen Union, Australien, Neuseeland, Kanada und andere.
Lesen Sie diesen Begriff „im Einklang mit den geltenden Wertpapiergesetzen und -vorschriften des Bundes sowie den FINRA-Regeln in Bezug auf potenziell manipulativen Handel“, heißt es in der Ankündigung.
Bestellung angenommen
Die Handelsplattform hat der Anordnung der FINRA, einschließlich der Geldstrafe, bereits zugestimmt. Dadurch wird die Agentur daran gehindert, aufgrund der genannten Vorwürfe weitere Anklagen gegen die Handelsplattform zu erheben.
Von der Gesamtstrafe sind 144,500 US-Dollar an die FINRA zu zahlen, heißt es in der offiziellen Mitteilung.
„[Das Letter of Acceptance, Waiver und Consent (AWC)] wird unter der Bedingung eingereicht, dass die FINRA im Falle ihrer Annahme künftig keine Klagen gegen den Beklagten wegen angeblicher Verstöße auf der Grundlage derselben in dieser AWC beschriebenen Tatsachenfeststellungen erheben wird“, heißt es in der Mitteilung hinzugefügt.
„Der Beklagte erklärt sich damit einverstanden, die Geldstrafe zu zahlen, sobald ihm mitgeteilt wird, dass diese AWC angenommen wurde und dass diese Zahlung fällig und zahlbar ist.“
Quelle: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/