Schuldet Vanguard Ihnen Geld? Es zahlt Investoren Millionen aus

Einige Investoren werden bald ein bisschen Geld zurückbekommen, das Ergebnis einer großen Einigung zwischen der Finanzfirma Vanguard und dem Außenminister von Massachusetts. Der Vergleich in Höhe von 6.25 Millionen US-Dollar hat mit Vorwürfen zu tun, dass das Unternehmen die Investoren nicht gewarnt habe, dass ihnen hohe Steuerrechnungen bevorstünden.

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Vanguards Siedlung erklärt

Vanguard hat sich letzte Woche mit dem Büro des Außenministers von Massachusetts geeinigt, wobei insgesamt 6.25 Millionen US-Dollar an Bay State Vanguard-Kunden vergeben wurden, die nicht richtig über hohe Steuerrechnungen informiert wurden, die auf sie zukommen.

Die fraglichen Kunden waren Benutzer von Vanguard Stichtagsfonds. Diese beliebten Instrumente sind als „set it and forget it“-Optionen konzipiert Pensionsplan Teilnehmer. Sie investieren in eine Mischung aus Aktien, festverzinslichen Wertpapieren und Bargeldbeständen, beginnen aggressiv und werden konservativer, je näher der Ruhestand rückt. Jeder TDF hat ein festes Ruhestandsjahr – das titelgebende „Zieldatum“ – als Benchmark festgelegt.

Der Außenminister von Massachusetts, William Galvin, sagt, dass das Problem im Jahr 2020 begann, als Vanguard die Mindestinvestitionen in institutionelle Fonds von 100 Millionen US-Dollar auf 5 Millionen US-Dollar senkte. Im Gegenzug gab es enorme Abflüsse aus hochpreisigen Fonds, die Ausverkäufe erzwangen, die zu einer Kapitalertragssteuer führten, die einzelne Anleger zahlen mussten.

„Diese außergewöhnlichen Kapitalgewinne wurden durch die bewusste Entscheidung von Vanguard verursacht, ultra-reiche Aktionäre gegenüber Main-Street-Investoren zu unterstützen“, sagte Galvin in einer Erklärung.

Wie funktioniert die Rückzahlung?

Mehr als 5,000 steuerpflichtige Konten erhalten Geld zurück. Insgesamt 5.5 Millionen US-Dollar gehen an diese Investoren, weitere 750,000 US-Dollar gehen an den Staat.

Wenn Sie in Massachusetts ansässig sind und in einen Vanguard TDF investiert haben, sollten Sie nach einer Mitteilung des Bundesstaates Ausschau halten, in der Ihnen mitgeteilt wird, dass Sie Anspruch auf eine Zahlung haben.

Fazit

Vanguard hat eine Klage mit Massachusetts wegen unerwartet hoher Steuerrechnungen für Privatanleger in Stichtagsfonds beigelegt. Sie werden 5.5 Millionen US-Dollar an mehr als 5,000 Konten zurückzahlen. Potenzielle Begünstigte werden vom Staat über ihren Status informiert.

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