Strafanzeigen gegen SBF nach dem epischen Zusammenbruch von FTX „auf dem Tisch“.

Die rechtlichen Probleme des ehemaligen FTX-CEO Sam Bankman-Fried könnten immer schlimmer werden. Nachdem sein Krypto-Imperium Insolvenzschutz beantragt hatte, könnte Bankman-Fried mit einer Strafanzeige konfrontiert werden – mit seinen eigenen Tweets, die die Beweise ergänzen – sagen Rechtsexperten. 

FTX und mehr als 100 ihrer Konzerngesellschaften haben am Freitag Insolvenz angemeldet, das Finale eines schockierenden Zusammenbruchs der zweitgrößten Krypto-Börse der Welt. Gleichzeitig trat Bankman-Fried als CEO des von ihm vor drei Jahren gegründeten Unternehmens zurück, das auf seinem Höhepunkt im Januar 32 Milliarden Dollar wert war. Am Freitag betrug sein verbleibendes Vermögen 16 Milliarden Dollar ausgelöscht. 

In einer Tweet-Thread Gestern entschuldigte sich Bankman-Fried für den Zusammenbruch und enthüllte neue Details über die Unterschiede zwischen seinem „Gefühl“ für die Liquidität und die Benutzermarge der Börse und den tatsächlichen Zahlen. 

„Strafanzeigen liegen auf dem Tisch. Es ist möglich“, sagte Teresa Goody Guillén, eine Partnerin der White Collar and Securities Enforcement Group von BakerHostetler. „In seiner Reihe von Tweets macht er zahlreiche Eingeständnisse, die gegen ihn verwendet werden könnten.“

Mehrere FTX-Sprecher antworteten nicht auf Anfragen.

Bankman-Fried wurde noch kein strafbares Fehlverhalten vorgeworfen, und ein Konkursverfahren könnte Jahre dauern. Laut einem ehemaligen stellvertretenden Generalstaatsanwalt könnte das Justizministerium jedoch Strafanzeige gegen Bankman-Fried erheben. 

„Sie müssen sich das ansehen“, sagte Consensys-Anwalt Bill Hughes, der als stellvertretender US-Justizminister fungierte. Das DoJ hat Berichten zufolge leitete eine Untersuchung in der Sache ein.

Durch Twittern

In einem ungewöhnlichen Schritt für den Vorstandsvorsitzenden eines in Schwierigkeiten geratenen Unternehmens hat Bankman-Fried in der letzten Woche lange Kommentare auf Twitter gepostet, die die Turbulenzen bei FTX belasten. Zuerst bestand Bankman-Fried darauf, dass es seinem Unternehmen „gut“ gehe, und entschuldigte sich später bei den Kunden für die „Shitshow“ und sagte, er akzeptiere die Schuld für den Zusammenbruch der Börse. Vor einem Strafgericht könnten seine Aussagen als Schuldeingeständnis gewertet werden. 

„Er macht endgültige Offenlegungen darüber, wie hoch die Marge und die Liquidität waren“, sagte Goody Guillén, der zuvor als Prozessanwalt für die Securities and Exchange Commission tätig war. „Es geht nicht nur um das Eingeständnis potenziellen Fehlverhaltens, sondern er hat auch Aussagen gemacht, auf die sich die Menschen verlassen haben und die auf ihren Wahrheitsgehalt hin überprüft werden.“ 

Bankman-Frieds Behauptungen, er wüsste nichts über den finanziellen Status und die Aktivitäten der Börse, werden ihm wahrscheinlich auch nicht helfen.

„Er wird gleich hören, wie sein Anwalt ihm von einem Standard mit dem Namen ‚kannte oder hätte wissen müssen' erzählen hörte“, sagte John Roe, Präsident von Roe Capital Management und Vorstandsmitglied der National Introducing Brokers Association, einem Handelsverband der Rohstoffindustrie. „Wieso weißt du nicht, was dein Druckmittel war? Das ist verrückt."

Regierungsanwälte werden auch die Tweets des ehemaligen FTX-CEO untersuchen, um zu sehen, ob er in die Irre geführt hat, um die Marktpreise zu stützen.

„Es gibt eine Frage, ob die Aussagen in seinen Tweets korrekt waren oder nicht. Und es gibt auch ein Problem hinsichtlich seiner Absicht, die Tweets zu erstellen, da sie anscheinend marktbewegende Folgen hatten“, fügte Goody Guillén hinzu. „Wenn beispielsweise auf der Grundlage der Fakten und Umstände festgestellt würde, dass diese Tweets mit der Absicht erstellt wurden, eine marktbewegende Wirkung zu erzielen, könnte dies Marktmanipulation und Betrug sein.“

Weitere rechtliche Komplikationen

Anschuldigungen, Kundenvermögenswerte zur Finanzierung des Eigenhandels zu vermischen, werden auch von Staatsanwälten und Aufsichtsbehörden einer eingehenden Prüfung unterzogen.

„Das ist eine Vermischung von Kundenvermögen mit Geldern, und ich glaube nicht, dass die meisten Leute dachten, sie würden auf eine proprietäre Wette setzen“, sagte Roe, der eine Koalition von MF Global-Investoren in einem Rechtsstreit mit anführte, nachdem dieser Rohstoffmakler bankrott ging 2011. „Und wenn sie es wären, wäre das Gefängnis.“

Der Konkurs von MF Global kann als Bezugspunkt für FTX und seine verbundenen Unternehmen dienen. Der CEO des Unternehmens, Jon Corzine, ein ehemaliger US-Senator und Gouverneur von New Jersey, sah sich mit zivilrechtlichen Strafen konfrontiert und wurde aus der Futures-Branche verbannt, nachdem das Unternehmen aufgrund von zu stark gehebelten Wetten und schlechtem Risikomanagement zusammengebrochen war. Aber angebliche Vermischung von Kundenvermögen mit anderen von der Firma kontrollierten Geldpools, falsche Behauptungen, Konten seien FDIC-versichert, und bestimmte öffentliche Äußerungen über die Gesundheit von FTX US werden wahrscheinlich einen langen Blick auf eine mögliche Strafverfolgung erhalten.

„Nur dumm und rücksichtslos mit Geld umzugehen, ist kein Verbrechen, aber Betrug ist es. Vorsätzliche Lügen über die Verwendung von FTX-Kundenvermögen sind Betrug“, sagte Jim Angel, außerordentlicher Professor an der McDonough School of Business der Georgetown University.

Die verworrene Natur der Unternehmensstruktur von FTX, von der ein Großteil absichtlich aus den USA herausgelassen und über verschiedene Gerichtsbarkeiten verteilt wurde, könnte jede Untersuchung weiter erschweren. Die globale Reichweite von FTX bedeutet auch, dass ein breites Spektrum von Behörden beteiligt sein könnte.

„Das Sammeln von Beweisen, das Sammeln von Fakten braucht oft Zeit“, sagte SEC-Vorsitzender Gary Gensler sagte während eines kürzlichen Fernsehauftritts und bestätigte eine laufende Untersuchung des Unternehmens.

Mit zusätzlicher Berichterstattung von Colin Wilhelm.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Alle Rechte vorbehalten. Dieser Artikel dient nur zu Informationszwecken. Es wird nicht als Rechts-, Steuer-, Anlage-, Finanz- oder sonstige Beratung angeboten oder verwendet.