Die CFTC häuft neue Anklagepunkte gegen Bankman-Fried an

Die Anklagen gegen den in Ungnade gefallenen FTX-Mitbegründer Sam Bankman-Fried steigen weiter, wobei die Commodity Futures Trading Commission am Dienstag neue Anklagen gegen den einstigen Krypto-Milliardär enthüllte, in denen behauptet wird, FTX habe Kundengelder vermischt und Bankman-Fried habe gegen das Commodities Exchange Act verstoßen.

Verfolgen Sie den Live-Blog von CNBC über die Anhörung vom Dienstag zum Zusammenbruch der Kryptowährungsbörse FTX vor dem Finanzdienstleistungsausschuss des Repräsentantenhauses.

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Die Anklage kam kurz vor der Staatsanwaltschaft im südlichen Bezirk von New York enthüllte Strafanzeigen gegen Bankman-Fried, der danach im bahamaischen Gefängnis schmachtet Montagabend von der Polizei beschlagnahmt gibt.

Die CFTC-Anmeldung behauptet, dass Alameda Research, der Hedgefonds von Bankman-Fried, Zugang zu bis zu „8 Milliarden US-Dollar an Kundengeldern“ auf einem Konto hatte, das nominell in FTX-Büchern geführt, aber kontrolliert und im Namen von Alameda geführt wird.

Seit der Gründung von FTX im Jahr 2019 behauptet die CFTC, dass Alameda „auf FTX-Kundengelder zugegriffen und sie für Alamedas eigene Operationen und Aktivitäten verwendet hat, einschließlich zur Finanzierung ihrer Handels-, Investitions- und Kreditaufnahme-/Kreditaktivitäten“.

Die CFTC-Einreichung hallt wider Gebühren, die die SEC früher am Dienstag enthüllte, die besagt, dass Bankman-Fried sein Imperium „von Anfang an“ als Betrug betrieben habe.

FTX ermöglichte Alameda den Zugang zu riesigen Mengen an Liquidität und stoppte riskante Wetten auf Krypto-Assets und Derivate. Alameda erhielt den Status einer bevorzugten Nation und eine Ausnahme von den automatischen Risikomanagementprotokollen von Alameda, die ähnlich wie ein automatischer Margin Call funktionierten und eine normale Kundenposition algorithmisch liquidieren würden.

Alameda hatte absichtlich keine solche Beschränkung für seine Geschäfte.

„Auf Anweisung von Bankman-Fried haben Führungskräfte von FTX Funktionen im zugrunde liegenden Code für FTX erstellt, die es Alameda ermöglichten, eine im Wesentlichen unbegrenzte Kreditlinie auf FTX aufrechtzuerhalten“, behauptete die CFTC.

Der Financial Discovery-Prozess hat diese „Hintertür“ in den Büchern von FTX ans Licht gebracht, die mit maßgeschneiderter Software erstellt wurde Quellen sprechen mit Reuters. Sie fuhren fort, es als eine Möglichkeit zu beschreiben, mit der Ex-CEO Bankman-Fried Änderungen an den Finanzunterlagen des Unternehmens vornehmen konnte, ohne die Transaktion intern oder extern zu kennzeichnen. Dieser Mechanismus hätte beispielsweise theoretisch verhindern können, dass Überweisungen in Höhe von mehreren Milliarden Dollar an Alameda entweder seinem internen Compliance-Team oder externen Wirtschaftsprüfern gemeldet werden.

Reuters sagte, Bankman-Fried habe die Implementierung einer sogenannten Hintertür offen verweigert.

„Führungskräfte von FTX Trading haben auch andere Ausnahmen von den Standardprozessen von FTX geschaffen, die es Alameda ermöglichten, bei Transaktionen auf der Plattform einen unfairen Vorteil zu erlangen, darunter schnellere Ausführungszeiten und eine Ausnahme vom charakteristischen Risikomanagementprozess der Plattform für die automatische Liquidation“, heißt es in der Erklärung von CFTC.