Die US Commodity Futures Trading Commission ( CFTC
CFTC
Der Commodity Exchange Act (CEA) von 1974 in den Vereinigten Staaten schuf die Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Die Kommission schützt und reguliert Marktaktivitäten gegen Manipulation, Betrug und missbräuchliche Handelspraktiken und fördert Fairness bei Terminkontrakten. Der CEA umfasste auch das Sad-Johnson-Abkommen, das die Befugnisse und Verantwortlichkeiten für die Überwachung von Finanzkontrakten zwischen der Commodity Futures Trading Commission und der Securities and Exchange Commission festlegte. Dies sind heute die größten Regulierungsbehörden und Behörden in den Vereinigten Staaten. Die Kommission arbeitet daran, sicherzustellen, dass der Handel an den US-Terminbörsen fair und ehrlich ist und die Integrität des Marktes bewahrt. Es gibt 11 US-Futures-Börsen. Die Kommission befindet sich außerhalb des politischen Bereichs und wird von keiner Partei kontrolliert. Um dies zu gewährleisten, dürfen zu keinem Zeitpunkt mehr als drei Mitglieder dieselbe politische Partei vertreten. Die CFTC hat kürzlich einer Startup-Börse grünes Licht gegeben, die einzelne Händler in die riskante Welt der Futures locken will. Die Small Exchange, die von einem ehemaligen leitenden Angestellten der TD Ameritrade Holding Corp. geleitet wird, erhielt im Jahr 2020 die Genehmigung der Commodity Futures Trading Commission, um die neueste US-Terminbörse zu werden. Zu den aktuellen Börsen in den USA unter der Aufsichtsbehörde der CFTC gehören: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) und (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE .) ) 2007 Natural Gas Exchange Partnership der TSX Group 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (ehemals HedgeStreet) OneChicago (Einzelaktien-Futures ( SSFs) und Futures auf ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Der Commodity Exchange Act (CEA) von 1974 in den Vereinigten Staaten schuf die Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Die Kommission schützt und reguliert Marktaktivitäten gegen Manipulation, Betrug und missbräuchliche Handelspraktiken und fördert Fairness bei Terminkontrakten. Der CEA umfasste auch das Sad-Johnson-Abkommen, das die Befugnisse und Verantwortlichkeiten für die Überwachung von Finanzkontrakten zwischen der Commodity Futures Trading Commission und der Securities and Exchange Commission festlegte. Dies sind heute die größten Regulierungsbehörden und Behörden in den Vereinigten Staaten. Die Kommission arbeitet daran, sicherzustellen, dass der Handel an den US-Terminbörsen fair und ehrlich ist und die Integrität des Marktes bewahrt. Es gibt 11 US-Futures-Börsen. Die Kommission befindet sich außerhalb des politischen Bereichs und wird von keiner Partei kontrolliert. Um dies zu gewährleisten, dürfen zu keinem Zeitpunkt mehr als drei Mitglieder dieselbe politische Partei vertreten. Die CFTC hat kürzlich einer Startup-Börse grünes Licht gegeben, die einzelne Händler in die riskante Welt der Futures locken will. Die Small Exchange, die von einem ehemaligen leitenden Angestellten der TD Ameritrade Holding Corp. geleitet wird, erhielt im Jahr 2020 die Genehmigung der Commodity Futures Trading Commission, um die neueste US-Terminbörse zu werden. Zu den aktuellen Börsen in den USA unter der Aufsichtsbehörde der CFTC gehören: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) und (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE .) ) 2007 Natural Gas Exchange Partnership der TSX Group 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (ehemals HedgeStreet) OneChicago (Einzelaktien-Futures ( SSFs) und Futures auf ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Lesen Sie diesen Begriff) angekündigt am Montag drei neue Termine für die Belegschaft. Laut der Pressemitteilung wird Chris Lucas als Chief of Staff and Counsel fungieren, Terry Arbit als Senior Counsel und Elizabeth Mastrogiacomo als Senior Counsel.
Von BNY Mellon, wo er Co-Head of US Government Affairs war, wechselt Lucas in das Büro von Commissioner Mersinger. In seiner vorherigen Funktion bei BNY Mellon war Lucas als Berater des Small Business Committee Ranking Member Olympia Snowe (R-ME) tätig, wo er während der Prüfung des Dodd-Frank Act der wichtigste Mitarbeiter des Senators war. Lucas schloss sein Studium an der University of Rochester und der Brooklyn Law School mit einem BA bzw. JD ab.
Abit tritt dem Büro von Commissioner Mersinger bei, nachdem er eng mit ihr im Büro der ehemaligen Commissioner Dawn Stump zusammengearbeitet hat. Insbesondere bot er rechtliche und politische Beratung zu Angelegenheiten an, die hauptsächlich von der Abteilung für Marktaufsicht, der Abteilung für Marktteilnehmer und der Rechtsabteilung auftraten, und empfahl Maßnahmen der Abteilung für Durchsetzung.
Arbit arbeitete 17 Jahre lang von 1996 bis 2013 in verschiedenen Rollen bei der Agentur. Als Anwalt verbrachte Arbit 12 Jahre in einer Privatpraxis und begann seinen Staatsdienst mit fünf Jahren bei der Resolution Trust Corporation, die der Konkursverwalter für gescheiterte Spar- und Kreditinstitute war. Seine Abschlüsse sind ein gemeinsamer MA/BA der University of Pennsylvania und ein JD der University of Chicago Law School.
Darüber hinaus war Mastrogiacomo zuletzt Senior Counsel der ehemaligen Kommissarin Dawn Stump, bevor er in das Büro von Kommissarin Mersinger wechselte. Kommissar Stump konsultierte Libby zu Fragen des Clearings und grenzüberschreitender Derivate, einschließlich der Regulierung
Rechtliches
Wie jede andere Branche mit einem hohen Nettovermögen ist die Finanzdienstleistungsbranche streng reguliert, um illegales Verhalten und Manipulation einzudämmen. Jede Anlageklasse hat ihre eigenen Protokolle zur Bekämpfung ihrer jeweiligen Formen des Missbrauchs. Im Devisenbereich wird die Regulierung von Behörden in mehreren Jurisdiktionen übernommen, obwohl es letztendlich keine verbindliche internationale Ordnung gibt. Wer sind die führenden Regulierungsbehörden der Branche? Regulierungsbehörden wie die britische Financial Conduct Authority (FCA), die US-amerikanische Securities and Exchange Commission (SEC), die Australian Security and Investment Commission (ASIC) und die Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) sind die am häufigsten mit Behörden in der FX-Branche befassten Behörden. Im einfachsten Sinne tragen Aufsichtsbehörden dazu bei, die Einreichung von Berichten und die Übermittlung von Daten sicherzustellen, um die Polizei und die Überwachung der Aktivitäten von Brokern zu unterstützen. Regulierungsbehörden dienen auch als Gegenmaßnahme gegen Marktmissbrauch und Fehlverhalten von Brokern. Makler, die sich an eine Liste mit vorgeschriebenen Regeln halten, sind befugt, Anlageaktivitäten in einer bestimmten Rechtsordnung anzubieten. Darüber hinaus werden viele nicht autorisierte oder nicht regulierte Unternehmen versuchen, ihre Dienstleistungen illegal zu vermarkten oder als Klon eines regulierten Vorgangs zu fungieren. Regulierungsbehörden sind unerlässlich, um diese Betrugsvorgänge zu unterbinden, da sie erhebliche Risiken für Anleger verhindern. In Bezug auf die Berichterstattung sind Makler auch verpflichtet, den zuständigen Aufsichtsbehörden regelmäßig Meldungen über die Positionen ihrer Kunden zu erstatten. Der jüngste regulatorische Vorstoß nach der Großen Finanzkrise von 2008 hat zu einer wesentlichen Veränderung in der Landschaft der Regulierungsberichterstattung geführt. Broker lagern die Berichterstattung in der Regel an andere Unternehmen aus, die die von den Regulierungsbehörden verwendeten Transaktionsregister mit den Systemen des Brokers verbinden und sind Umgang mit diesem entscheidenden Element der Compliance.Über den Devisenhandel hinaus helfen die Aufsichtsbehörden, alle Aufsichtsangelegenheiten in Einklang zu bringen, und sind Wächter für jede Branche. Mit sich ständig ändernden Informationen und Protokollen arbeiten die Aufsichtsbehörden immer daran, fairere und transparentere Geschäftspraktiken von Brokern oder Börsen zu fördern.
Wie jede andere Branche mit einem hohen Nettovermögen ist die Finanzdienstleistungsbranche streng reguliert, um illegales Verhalten und Manipulation einzudämmen. Jede Anlageklasse hat ihre eigenen Protokolle zur Bekämpfung ihrer jeweiligen Formen des Missbrauchs. Im Devisenbereich wird die Regulierung von Behörden in mehreren Jurisdiktionen übernommen, obwohl es letztendlich keine verbindliche internationale Ordnung gibt. Wer sind die führenden Regulierungsbehörden der Branche? Regulierungsbehörden wie die britische Financial Conduct Authority (FCA), die US-amerikanische Securities and Exchange Commission (SEC), die Australian Security and Investment Commission (ASIC) und die Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) sind die am häufigsten mit Behörden in der FX-Branche befassten Behörden. Im einfachsten Sinne tragen Aufsichtsbehörden dazu bei, die Einreichung von Berichten und die Übermittlung von Daten sicherzustellen, um die Polizei und die Überwachung der Aktivitäten von Brokern zu unterstützen. Regulierungsbehörden dienen auch als Gegenmaßnahme gegen Marktmissbrauch und Fehlverhalten von Brokern. Makler, die sich an eine Liste mit vorgeschriebenen Regeln halten, sind befugt, Anlageaktivitäten in einer bestimmten Rechtsordnung anzubieten. Darüber hinaus werden viele nicht autorisierte oder nicht regulierte Unternehmen versuchen, ihre Dienstleistungen illegal zu vermarkten oder als Klon eines regulierten Vorgangs zu fungieren. Regulierungsbehörden sind unerlässlich, um diese Betrugsvorgänge zu unterbinden, da sie erhebliche Risiken für Anleger verhindern. In Bezug auf die Berichterstattung sind Makler auch verpflichtet, den zuständigen Aufsichtsbehörden regelmäßig Meldungen über die Positionen ihrer Kunden zu erstatten. Der jüngste regulatorische Vorstoß nach der Großen Finanzkrise von 2008 hat zu einer wesentlichen Veränderung in der Landschaft der Regulierungsberichterstattung geführt. Broker lagern die Berichterstattung in der Regel an andere Unternehmen aus, die die von den Regulierungsbehörden verwendeten Transaktionsregister mit den Systemen des Brokers verbinden und sind Umgang mit diesem entscheidenden Element der Compliance.Über den Devisenhandel hinaus helfen die Aufsichtsbehörden, alle Aufsichtsangelegenheiten in Einklang zu bringen, und sind Wächter für jede Branche. Mit sich ständig ändernden Informationen und Protokollen arbeiten die Aufsichtsbehörden immer daran, fairere und transparentere Geschäftspraktiken von Brokern oder Börsen zu fördern.
Lesen Sie diesen Begriff von zentralen Gegenparteien außerhalb der USA und anderer Infrastrukturanbieter außerhalb der USA, die Reaktion der CFTC auf den Brexit und die Tagesordnung für das von Stump geleitete Global Markets Advisory Committee.
Zu ihren Kunden zählen die CFTC, die SEC, der Gouverneursrat der Federal Reserve, die FDIC und der Kongress. Neben umfassender Erfahrung mit internationalen Standardsetzungsgremien verfügt Libby über umfangreiche Kenntnisse in Bezug auf die Widerstandsfähigkeit, Wiederherstellung und Abwicklung von zentralen Gegenparteien. Libby hat einen BBA vom College of William and Mary und einen JD von der George Washington University Law School.
„In einem so kritischen Moment für die CFTC freue ich mich sehr darüber
willkommen Chris, Terry und Libby in meinem Team. Ihre tiefe Expertise wird sein
von unschätzbarem Wert, da wir daran arbeiten, Integrität, Belastbarkeit und Innovation im Inneren zu fördern
der CFTC und allgemeiner auf den US-Märkten“, Summer Mersinger, CFTC Commissioner,
kommentiert.
Kürzliche Ernennungen von Mitarbeitern
Kürzlich hat die CFTC angekündigt dass Bruce Fekrat als Chief Counsel und Natasha C. Robinson Coates und Lillian A. Cardona als Interims-Senior Counsel fungieren werden.
Die US Commodity Futures Trading Commission ( CFTC
CFTC
Der Commodity Exchange Act (CEA) von 1974 in den Vereinigten Staaten schuf die Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Die Kommission schützt und reguliert Marktaktivitäten gegen Manipulation, Betrug und missbräuchliche Handelspraktiken und fördert Fairness bei Terminkontrakten. Der CEA umfasste auch das Sad-Johnson-Abkommen, das die Befugnisse und Verantwortlichkeiten für die Überwachung von Finanzkontrakten zwischen der Commodity Futures Trading Commission und der Securities and Exchange Commission festlegte. Dies sind heute die größten Regulierungsbehörden und Behörden in den Vereinigten Staaten. Die Kommission arbeitet daran, sicherzustellen, dass der Handel an den US-Terminbörsen fair und ehrlich ist und die Integrität des Marktes bewahrt. Es gibt 11 US-Futures-Börsen. Die Kommission befindet sich außerhalb des politischen Bereichs und wird von keiner Partei kontrolliert. Um dies zu gewährleisten, dürfen zu keinem Zeitpunkt mehr als drei Mitglieder dieselbe politische Partei vertreten. Die CFTC hat kürzlich einer Startup-Börse grünes Licht gegeben, die einzelne Händler in die riskante Welt der Futures locken will. Die Small Exchange, die von einem ehemaligen leitenden Angestellten der TD Ameritrade Holding Corp. geleitet wird, erhielt im Jahr 2020 die Genehmigung der Commodity Futures Trading Commission, um die neueste US-Terminbörse zu werden. Zu den aktuellen Börsen in den USA unter der Aufsichtsbehörde der CFTC gehören: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) und (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE .) ) 2007 Natural Gas Exchange Partnership der TSX Group 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (ehemals HedgeStreet) OneChicago (Einzelaktien-Futures ( SSFs) und Futures auf ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Der Commodity Exchange Act (CEA) von 1974 in den Vereinigten Staaten schuf die Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Die Kommission schützt und reguliert Marktaktivitäten gegen Manipulation, Betrug und missbräuchliche Handelspraktiken und fördert Fairness bei Terminkontrakten. Der CEA umfasste auch das Sad-Johnson-Abkommen, das die Befugnisse und Verantwortlichkeiten für die Überwachung von Finanzkontrakten zwischen der Commodity Futures Trading Commission und der Securities and Exchange Commission festlegte. Dies sind heute die größten Regulierungsbehörden und Behörden in den Vereinigten Staaten. Die Kommission arbeitet daran, sicherzustellen, dass der Handel an den US-Terminbörsen fair und ehrlich ist und die Integrität des Marktes bewahrt. Es gibt 11 US-Futures-Börsen. Die Kommission befindet sich außerhalb des politischen Bereichs und wird von keiner Partei kontrolliert. Um dies zu gewährleisten, dürfen zu keinem Zeitpunkt mehr als drei Mitglieder dieselbe politische Partei vertreten. Die CFTC hat kürzlich einer Startup-Börse grünes Licht gegeben, die einzelne Händler in die riskante Welt der Futures locken will. Die Small Exchange, die von einem ehemaligen leitenden Angestellten der TD Ameritrade Holding Corp. geleitet wird, erhielt im Jahr 2020 die Genehmigung der Commodity Futures Trading Commission, um die neueste US-Terminbörse zu werden. Zu den aktuellen Börsen in den USA unter der Aufsichtsbehörde der CFTC gehören: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) und (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE .) ) 2007 Natural Gas Exchange Partnership der TSX Group 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (ehemals HedgeStreet) OneChicago (Einzelaktien-Futures ( SSFs) und Futures auf ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Lesen Sie diesen Begriff) angekündigt am Montag drei neue Termine für die Belegschaft. Laut der Pressemitteilung wird Chris Lucas als Chief of Staff and Counsel fungieren, Terry Arbit als Senior Counsel und Elizabeth Mastrogiacomo als Senior Counsel.
Von BNY Mellon, wo er Co-Head of US Government Affairs war, wechselt Lucas in das Büro von Commissioner Mersinger. In seiner vorherigen Funktion bei BNY Mellon war Lucas als Berater des Small Business Committee Ranking Member Olympia Snowe (R-ME) tätig, wo er während der Prüfung des Dodd-Frank Act der wichtigste Mitarbeiter des Senators war. Lucas schloss sein Studium an der University of Rochester und der Brooklyn Law School mit einem BA bzw. JD ab.
Abit tritt dem Büro von Commissioner Mersinger bei, nachdem er eng mit ihr im Büro der ehemaligen Commissioner Dawn Stump zusammengearbeitet hat. Insbesondere bot er rechtliche und politische Beratung zu Angelegenheiten an, die hauptsächlich von der Abteilung für Marktaufsicht, der Abteilung für Marktteilnehmer und der Rechtsabteilung auftraten, und empfahl Maßnahmen der Abteilung für Durchsetzung.
Arbit arbeitete 17 Jahre lang von 1996 bis 2013 in verschiedenen Rollen bei der Agentur. Als Anwalt verbrachte Arbit 12 Jahre in einer Privatpraxis und begann seinen Staatsdienst mit fünf Jahren bei der Resolution Trust Corporation, die der Konkursverwalter für gescheiterte Spar- und Kreditinstitute war. Seine Abschlüsse sind ein gemeinsamer MA/BA der University of Pennsylvania und ein JD der University of Chicago Law School.
Darüber hinaus war Mastrogiacomo zuletzt Senior Counsel der ehemaligen Kommissarin Dawn Stump, bevor er in das Büro von Kommissarin Mersinger wechselte. Kommissar Stump konsultierte Libby zu Fragen des Clearings und grenzüberschreitender Derivate, einschließlich der Regulierung
Rechtliches
Wie jede andere Branche mit einem hohen Nettovermögen ist die Finanzdienstleistungsbranche streng reguliert, um illegales Verhalten und Manipulation einzudämmen. Jede Anlageklasse hat ihre eigenen Protokolle zur Bekämpfung ihrer jeweiligen Formen des Missbrauchs. Im Devisenbereich wird die Regulierung von Behörden in mehreren Jurisdiktionen übernommen, obwohl es letztendlich keine verbindliche internationale Ordnung gibt. Wer sind die führenden Regulierungsbehörden der Branche? Regulierungsbehörden wie die britische Financial Conduct Authority (FCA), die US-amerikanische Securities and Exchange Commission (SEC), die Australian Security and Investment Commission (ASIC) und die Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) sind die am häufigsten mit Behörden in der FX-Branche befassten Behörden. Im einfachsten Sinne tragen Aufsichtsbehörden dazu bei, die Einreichung von Berichten und die Übermittlung von Daten sicherzustellen, um die Polizei und die Überwachung der Aktivitäten von Brokern zu unterstützen. Regulierungsbehörden dienen auch als Gegenmaßnahme gegen Marktmissbrauch und Fehlverhalten von Brokern. Makler, die sich an eine Liste mit vorgeschriebenen Regeln halten, sind befugt, Anlageaktivitäten in einer bestimmten Rechtsordnung anzubieten. Darüber hinaus werden viele nicht autorisierte oder nicht regulierte Unternehmen versuchen, ihre Dienstleistungen illegal zu vermarkten oder als Klon eines regulierten Vorgangs zu fungieren. Regulierungsbehörden sind unerlässlich, um diese Betrugsvorgänge zu unterbinden, da sie erhebliche Risiken für Anleger verhindern. In Bezug auf die Berichterstattung sind Makler auch verpflichtet, den zuständigen Aufsichtsbehörden regelmäßig Meldungen über die Positionen ihrer Kunden zu erstatten. Der jüngste regulatorische Vorstoß nach der Großen Finanzkrise von 2008 hat zu einer wesentlichen Veränderung in der Landschaft der Regulierungsberichterstattung geführt. Broker lagern die Berichterstattung in der Regel an andere Unternehmen aus, die die von den Regulierungsbehörden verwendeten Transaktionsregister mit den Systemen des Brokers verbinden und sind Umgang mit diesem entscheidenden Element der Compliance.Über den Devisenhandel hinaus helfen die Aufsichtsbehörden, alle Aufsichtsangelegenheiten in Einklang zu bringen, und sind Wächter für jede Branche. Mit sich ständig ändernden Informationen und Protokollen arbeiten die Aufsichtsbehörden immer daran, fairere und transparentere Geschäftspraktiken von Brokern oder Börsen zu fördern.
Wie jede andere Branche mit einem hohen Nettovermögen ist die Finanzdienstleistungsbranche streng reguliert, um illegales Verhalten und Manipulation einzudämmen. Jede Anlageklasse hat ihre eigenen Protokolle zur Bekämpfung ihrer jeweiligen Formen des Missbrauchs. Im Devisenbereich wird die Regulierung von Behörden in mehreren Jurisdiktionen übernommen, obwohl es letztendlich keine verbindliche internationale Ordnung gibt. Wer sind die führenden Regulierungsbehörden der Branche? Regulierungsbehörden wie die britische Financial Conduct Authority (FCA), die US-amerikanische Securities and Exchange Commission (SEC), die Australian Security and Investment Commission (ASIC) und die Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) sind die am häufigsten mit Behörden in der FX-Branche befassten Behörden. Im einfachsten Sinne tragen Aufsichtsbehörden dazu bei, die Einreichung von Berichten und die Übermittlung von Daten sicherzustellen, um die Polizei und die Überwachung der Aktivitäten von Brokern zu unterstützen. Regulierungsbehörden dienen auch als Gegenmaßnahme gegen Marktmissbrauch und Fehlverhalten von Brokern. Makler, die sich an eine Liste mit vorgeschriebenen Regeln halten, sind befugt, Anlageaktivitäten in einer bestimmten Rechtsordnung anzubieten. Darüber hinaus werden viele nicht autorisierte oder nicht regulierte Unternehmen versuchen, ihre Dienstleistungen illegal zu vermarkten oder als Klon eines regulierten Vorgangs zu fungieren. Regulierungsbehörden sind unerlässlich, um diese Betrugsvorgänge zu unterbinden, da sie erhebliche Risiken für Anleger verhindern. In Bezug auf die Berichterstattung sind Makler auch verpflichtet, den zuständigen Aufsichtsbehörden regelmäßig Meldungen über die Positionen ihrer Kunden zu erstatten. Der jüngste regulatorische Vorstoß nach der Großen Finanzkrise von 2008 hat zu einer wesentlichen Veränderung in der Landschaft der Regulierungsberichterstattung geführt. Broker lagern die Berichterstattung in der Regel an andere Unternehmen aus, die die von den Regulierungsbehörden verwendeten Transaktionsregister mit den Systemen des Brokers verbinden und sind Umgang mit diesem entscheidenden Element der Compliance.Über den Devisenhandel hinaus helfen die Aufsichtsbehörden, alle Aufsichtsangelegenheiten in Einklang zu bringen, und sind Wächter für jede Branche. Mit sich ständig ändernden Informationen und Protokollen arbeiten die Aufsichtsbehörden immer daran, fairere und transparentere Geschäftspraktiken von Brokern oder Börsen zu fördern.
Lesen Sie diesen Begriff von zentralen Gegenparteien außerhalb der USA und anderer Infrastrukturanbieter außerhalb der USA, die Reaktion der CFTC auf den Brexit und die Tagesordnung für das von Stump geleitete Global Markets Advisory Committee.
Zu ihren Kunden zählen die CFTC, die SEC, der Gouverneursrat der Federal Reserve, die FDIC und der Kongress. Neben umfassender Erfahrung mit internationalen Standardsetzungsgremien verfügt Libby über umfangreiche Kenntnisse in Bezug auf die Widerstandsfähigkeit, Wiederherstellung und Abwicklung von zentralen Gegenparteien. Libby hat einen BBA vom College of William and Mary und einen JD von der George Washington University Law School.
„In einem so kritischen Moment für die CFTC freue ich mich sehr darüber
willkommen Chris, Terry und Libby in meinem Team. Ihre tiefe Expertise wird sein
von unschätzbarem Wert, da wir daran arbeiten, Integrität, Belastbarkeit und Innovation im Inneren zu fördern
der CFTC und allgemeiner auf den US-Märkten“, Summer Mersinger, CFTC Commissioner,
kommentiert.
Kürzliche Ernennungen von Mitarbeitern
Kürzlich hat die CFTC angekündigt dass Bruce Fekrat als Chief Counsel und Natasha C. Robinson Coates und Lillian A. Cardona als Interims-Senior Counsel fungieren werden.
Quelle: https://www.financemagnates.com/executives/cftc-commissioner-announces-three-staff-appointments/