Bestechungsskandal wird Glencore 1.1 Milliarden Dollar kosten, während Milliardärs-Manager Schuldzuweisungen vermeiden – vorerst

Marc Rich, der legendäre Rohstoffhändler, floh 1983 aus den USA nach Europa, nachdem er wegen des Handels mit iranischem Öl während der Geiselkrise 1979 und der Hinterziehung von Steuern in Höhe von 50 Millionen US-Dollar angeklagt worden war. Von der Schweiz aus betrieb Rich Marc Rich & Co. weiter, bis er das Handelshaus 1994 an seine Schützlinge verkaufte. Zu der Zeit, als Präsident Bill Clinton begnadigte Rich An seinem letzten Tag im Jahr 2001 war das Unternehmen in Glencore International umbenannt worden. Rich starb 2013 im Alter von 79 Jahren, ein Milliardär und ein freier Mann – ein Beispiel, dem Glencores nächste Generation fetter Katzen nun folgen möchte.

Einschließlich Rich (und seiner langjährigen rechten Hand Pincus Green, der inzwischen mit geschätzten 900 Millionen US-Dollar im Ruhestand ist) hat das Unternehmen mindestens neun Milliarden Dollar Vermögen hervorgebracht. Der reichste der Glencore-Bande ist laut der Forbes Real-Time Billionaire-Rangliste der ehemalige CEO Ivan Glasenberg mit 8.9 Milliarden US-Dollar. Andere sind Daniel Maté, 58, ein Metallhändler mit einem geschätzten Wert von 3.6 Milliarden US-Dollar, und der Ölhändler Tor Peterson mit 2.7 Milliarden US-Dollar.

Alle drei haben das Unternehmen in den letzten zwei Jahren verlassen, aber weder sie noch andere milliardenschwere Führungskräfte wurden bisher in die Ermittlungen des Justizministeriums zu Glencores Missetaten verwickelt. diese Woche gelöst mit Schuldeingeständnissen des Unternehmens und Geldstrafen in Höhe von 1.1 Milliarden US-Dollar.

Laut einer Aussage des US-Staatsanwalts Damian Williams wussten die Führungskräfte wahrscheinlich etwas: „Mit Zustimmung und Wissen der Top-Führungskräfte“ ließen Glencore-Händler mehr als ein Jahrzehnt lang bis 2018 illegale Zahlungen als üblich erscheinen. Glencore gibt nun zu, dass seine Händler ausländische Beamte bestochen haben, um Verträge und Ladungen zu sichern, Bürokraten bestochen haben, um Prüfungen zu entgehen, und Richter bestochen haben, um Klagen verschwinden zu lassen. Die Strafe nach dem Foreign Corrupt Practices Act wird sich auf 430 Millionen US-Dollar belaufen, wobei 270 Millionen US-Dollar an unrechtmäßig erworbenen Gewinnen einbehalten werden.

Zwei Glencore-Händler haben sich bisher schuldig bekannt und stehen kurz vor ihrer Verurteilung. Zunächst gab Emilio Jose Heredia Collado aus Kalifornien zu, eine Verschwörung zur Manipulation der Preise für Schiffsöl in den Häfen von Los Angeles und Houston geplant zu haben. (Diese Spielereien kosten Glencore eine Geldstrafe von 341 Millionen US-Dollar und den Verlust von Gewinnen in Höhe von 144 Millionen US-Dollar.) An zweiter Stelle steht der Kronzeuge der Regierung, Anthony Stimler, früher ein leitender Ölhändler mit Aufsicht über Westafrika. Stimler bekannte sich letztes Jahr der Bestechung und Geldwäsche schuldig. Er hat Berichten zufolge zeigte er Reue, und hat dazu beigetragen, den Staatsanwälten die Einzelheiten darüber aufzuklären, wie Glencore über „Dutzende von Vereinbarungen“ Bestechungsgelder in Millionenhöhe an nigerianische Beamte gezahlt hat.

Den Unterlagen des DOJ zufolge bezeichneten Glencore-Händler Bestechungsgelder im Code als „Zeitungen“, „Zeitschriften“ und „Seiten“. Als beispielsweise ein Händler 90,000 US-Dollar verlangte, um die Beamten der nigerianischen PPMC (Pipelines Products Marketing Co.) zu schmieren, sagten sie in einer E-Mail, dass dies der „Betrag sei, den sie brauchten, um PPMC im Lesematerial der Zeitungen zu behandeln“. Ein Vermittler von Glencore West Africa teilte per E-Mail mit, dass „die Zeitungen von ihm persönlich zugestellt werden“.

Im Jahr 2014 wurde Stimler laut DOJ-Dokumenten aufgefordert, einen „Vorschuss“ von 300,000 US-Dollar für die Wiederwahlkampagne eines nigerianischen Beamten zu leisten. Die Zahlung erfolgte per Überweisung von einem Glencore-Bankkonto in der Schweiz über eine New Yorker Bank auf ein nigerianisches Konto in Zypern. Um die Möglichkeit zu erhalten, Ölladungen aus Nigeria zu kaufen, musste Glencore 2015 50,000 US-Dollar pro Ladung als „Vorauszahlung“ leisten. Laut Gerichtsdokumenten hat Glencore durch den Plan illegale Gewinne in Höhe von 124 Millionen US-Dollar erzielt.

Zu den weiteren Details gehören Zahlungen in Höhe von 147,000 US-Dollar im Rahmen der „Operation Carwash“ an drei brasilianische Beamte des staatlich kontrollierten Ölgiganten Petrobras, die als „Servicegebühr“ von 50 Cent pro Barrel brasilianischem Öl, das Glencore gekauft hat, getarnt waren. Insgesamt soll Glencore illegale Zahlungen in Höhe von 40 Millionen US-Dollar an brasilianische Beamte geleistet haben.

In Venezuela zahlte Glencore regierungsnahen Vermittlern 1.3 Millionen US-Dollar, um verspätete Zahlungen in Höhe von 12 Millionen US-Dollar zu beschleunigen, die Petroleos de Venezuela dem Handelshaus im Rahmen von Ölverträgen schuldete.

Als in der Demokratischen Republik Kongo in einer Klage behauptet wurde, Glencore habe gegen einen Vertrag verstoßen und Schadensersatz in Höhe von 16 Millionen US-Dollar geschuldet, traf sich ein Mittelsmann des Unternehmens privat mit dem Richter, der den Fall leitete, und zahlte als gefälschte Rechnung getarnte Bestechungsgelder in Höhe von 500,000 US-Dollar Ich habe keine juristische Arbeit geleistet und die Klage wurde eingestellt. In der Demokratischen Republik Kongo gibt Glencore zu, Bestechungsgelder in Höhe von 27.5 Millionen US-Dollar gezahlt zu haben.

In den Dokumenten des Justizministeriums werden außer Stimler und Heredia Collado keine anderen Glencore-Führungskräfte namentlich erwähnt. Aber es gibt viele namenlose Parteien. „Executive 1“ ist ein britischer Staatsbürger, der bis 2019 für den weltweiten Ölhandel verantwortlich war. „Führungskraft 2“ war ein Öl- und Gashändler, der seit 1987 im Unternehmen tätig war und das Unternehmen 2018 verließ, nachdem er einer Zahlung von 325,000 US-Dollar durch einen Vermittler an nigerianische Beamte zugestimmt hatte. „Executive 3“, ein weiterer britischer Staatsbürger, leitete den Handel mit Kupfer und Zink.

Stimlers Kooperation wird ihm wahrscheinlich eine mildere Strafe einbringen. Und er ist möglicherweise nicht der Einzige, der unter den 133,000 Mitarbeitern von Glencore nach einem Deal sucht. Die Vereinbarung des DOJ mit Glencore sah vor, dass sie keinen Schutz vor der Strafverfolgung einzelner Personen bietet.

Ohne zu wissen, wer rechtlich gefährdet sein könnte, lohnt es sich zu überlegen, wer am meisten zu verlieren hat. Zu den weiteren Milliardären von Glencore gehören neben den oben genannten Glasenberg, Maté und Peterson:

Aristotelis Mistakidis, 60, der 2018 das Unternehmen verließ, nachdem er von den kanadischen Behörden mit Sanktionen belegt worden war Verstöße gegen die Rechnungslegung in einer Mine in der Demokratischen Republik Kongo. Er hatte das Kupfergeschäft geleitet und verfügt über einen geschätzten Wert von 3.5 Milliarden US-Dollar.

Alex Beard, 55, Leiter des weltweiten Ölhandels, in 2019 zurückgezogen; Sein Nettovermögen wird auf 2.25 Milliarden US-Dollar geschätzt.

Gary Fegel, 48, der das Aluminiumgeschäft leitete, verließ das Unternehmen 2013. Er ist mindestens 1.6 Milliarden Dollar wert.

Und dann ist da noch Dan Gertler. Der 48-jährige Israeli verfügt über ein geschätztes Vermögen Forbes Mit 1.2 Milliarden US-Dollar stammte ein Großteil davon aus dem Verkauf zweier Minen in der Demokratischen Republik Kongo an Glencore im Jahr 2017. Die Trump-Administration verhängte gegen Gertler Sanktionen, weil er illegal ein Vermögen gemacht hatte, während er als Agent für den Präsidenten der Demokratischen Republik Kongo, Joseph Kabila, fungierte, mit dem er zusammenarbeitet angeblich Millionen an Bestechungsgeldern gezahlt zu haben. Gertler hat mit Glencore über die Zahlung von Lizenzgebühren in Höhe von Hunderten Millionen Dollar aus Kobaltminen im Kongo gestritten (die vor vier Jahren zu seinen Gunsten geklärt wurde).

Glencore-Investoren scheinen von dem Bestechungsskandal nicht beunruhigt zu sein. Das Unternehmen hatte zuvor bekannt gegeben, dass es einen finanziellen Schaden von rund 1.5 Milliarden US-Dollar erwartet. Seine Anleihen werden etwa zum Nennwert gehandelt; Der Aktienkurs von 13 US-Dollar (minus 1 % am Donnerstag an der Londoner Börse) liegt knapp unter einem Zehnjahreshoch. Die Marktkapitalisierung von Glencore beträgt 85 Milliarden US-Dollar, etwa das 18-fache des Gewinns. Glencore befindet sich in der beneidenswerten Lage, in einer Zeit steigender Preise und Knappheit zu den größten Energiehändlern der Welt zu gehören und einer der größten Bergbaubetriebe für Metalle wie Kupfer, Aluminium und Kobalt zu sein – allesamt lebenswichtig für die Herstellung von Batterien für Elektrofahrzeuge und andere Alternative Energiequellen.

Das Unternehmen besteht darauf, dass es bereits seit Jahren aufgeräumt hat und dass es, noch bevor es von den Ermittlungen des Justizministeriums wusste, Schritte unternommen hatte, um Ethik und Compliance zu verbessern, und Abhilfemaßnahmen ergriffen hatte, einschließlich der Bestrafung von Mitarbeitern. CEO Glasenberg schied letztes Jahr aus und wurde durch ersetzt Gary Nagel, 47, der im Jahr 2000 zu Glencore kam. In einer Erklärung diese Woche betonte Vorstandsvorsitzender Kalidas Madhavpeddi, dass alles sauber gemacht worden sei. „Glencore ist heute nicht mehr das Unternehmen, das es war, als die inakzeptablen Praktiken hinter diesem Fehlverhalten auftraten.“