Bankman-Fried Lieutenant warnte die Aufsichtsbehörden vor dem Missbrauch von Kundengeldern

Einer der obersten Leutnants von Sam Bankman-Fried sagte den bahamaischen Behörden, dass Kundengelder der Firma verwendet wurden, um Löcher in der Bilanz seines Investmentfonds Alameda Research zu stopfen.

In einem Gespräch mit den bahamaischen Aufsichtsbehörden am 9. November teilte Ryan Salame, Co-CEO von FTX Digital Markets, Christina R. Rolle, Executive Director der Bahamas Securities Commission, mit, dass möglicherweise von FTX gehaltene Kundenvermögenswerte an Alameda Research übertragen wurden, um die finanziellen Verluste des Hedgefonds zu decken.

Die Übertragung von Kundenvermögen stand „im Widerspruch zur normalen Unternehmensführung und zum Betrieb bei FTX Digital“, schrieb Rolle in einem Gerichtsdokument vom 11. November, das beim Obersten Gerichtshof der Bahamas eingereicht wurde, und forderte eine Notfallintervention für die Aufsichtsbehörde, um die Kontrolle über das Unternehmen zu übernehmen verbleibendes Vermögen. „Einfach gesagt, dass solche Übertragungen von ihren Kunden nicht erlaubt oder genehmigt wurden.“ 

Salames Äußerungen gegenüber der Aufsichtsbehörde veranlassten sie auch, die bahamaische Polizei zu alarmieren und eine Untersuchung des Unternehmens „dringend“ zu fordern. Die Anfrage an die Polizei stellt fest, dass Salame am 9. November in Washington, DC war. 

Der Co-CEO von FTX DM sagte den Beamten, dass nur drei Personen Passwörter für die Überweisung hätten: Bankman-Fried, Nishad Singh und Gary Wang. In einem Gerichtsantrag der Vertreter von FTX im Insolvenzverfahren vom Montag wurden Bankman-Fried und Wang als verantwortlich für eine separate Umschichtung von Geldern sowie die Prägung neuer Token genannt, nachdem sie die Eröffnung des Insolvenzverfahrens beantragt hatten.

Rolles Antrag, dem vom Gericht stattgegeben wurde, wurde in einen neuen Insolvenzantrag aufgenommen, der heute von der bahamaischen Regierung als Reaktion auf Argumente vor dem US-Konkursgericht für den Distrikt Delaware eingereicht wurde, was darauf hindeutet, dass sie sich mit Bankman-Fried abstimmt .

Anwälte von FTX, die die neue Führung des Unternehmens vertreten, haben argumentiert, dass Bankman-Fried, Wang und die bahamaischen Behörden, einschließlich der Securities Commission, möglicherweise gegen das Insolvenzrecht verstoßen rund um die Bewegung von Vermögenswerten nach Einleitung des Prozesses. Die bahamaische Regulierungsbehörde hat verweigerte vehement die Koordination mit Bankman-Fried und reichte diese Dokumente als Beweismittel zur Unterstützung seiner Argumentation ein. Der zuständige Richter entscheidet weitere Argumente hören am Freitag, mit einer vollständigen Anhörung zu diesem Thema, die für den 6. Januar geplant ist. 

Die Anfrage kam an dem Tag, an dem Binance von seinem Angebot zur Übernahme von FTX zurücktrat. Anfang dieser Woche wurde Bankman-Fried von der bahamaischen Polizei festgenommen, ihm wurde die Kaution verweigert angeklagt von einer US-Bundesjury wegen mehrerer Anklagen wegen Betrugs oder Verschwörung zur Begehung von Betrug. 

In ihrem Antrag vom 9. November an den Obersten Gerichtshof der Bahamas äußerte Rolle ähnliche Bedenken wie die Anwälte von FTX: Dass Bankman-Fried in einer E-Mail an den Generalstaatsanwalt des Landes angeboten habe, den bahamaischen Kunden eine vollständige Rückerstattung zu gewähren.

„Insbesondere hat SBF mitgeteilt, dass FTX „getrennte Gelder für bahamaische Kunden“ hat und bereit ist, diesen Kunden zu erlauben, diese Gelder abzuheben“, schrieb Rolle am 9. November anfechtbare Präferenzen im Rahmen des Insolvenzregimes und führen anschließend zu Versuchen, Gelder von bahamaischen Kunden zurückzufordern.“

„In jedem Fall kann die Kommission die bevorzugte Behandlung von Investoren oder Kunden von FTX Digital oder auf andere Weise nicht dulden“, fügte sie hinzu. 

Haftungsausschluss: Ab 2021 nahm Michael McCaffrey, der ehemalige CEO und Mehrheitseigentümer von The Block, eine Reihe von Darlehen vom Gründer und ehemaligen FTX- und Alameda-CEO Sam Bankman-Fried auf. McCaffrey trat im Dezember 2022 aus dem Unternehmen aus, nachdem er diese Transaktionen nicht offengelegt hatte.

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