Nachdem er sich des Verstoßes gegen das US-Bankgeheimnisgesetz schuldig bekannt hat, wird der ehemalige BitMEX-CEO Arthur Hayes diesen Freitag verurteilt (BSA).
Mit der Verurteilung endet ein juristisches Kapitel, das im Oktober 2020 begann, als das Justizministerium und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) Konkurrenzklagen gegen BitMEX und seine Eigentümer einreichten.
Benjamin Delo, Samuel Reed und Hayes gehörten zu den Eigentümern und Betreibern.
Obwohl Hayes eine Höchststrafe von fünf Jahren Gefängnis droht, führen BSA-Vergehen selten zu einer Gefängnisstrafe.
Die Vorwürfe
Die CFTC reichte eine Zivilklage gegen die drei Mitbegründer ein und erklärte, dass sie es versäumt hätten, „Know Your Customer“-Verfahren, ein Kundeninformationsprogramm und Verfahren zur Bekämpfung der Geldwäsche durchzuführen und damit gegen die CFTC-Standards verstoßen.
Das DOJ erhob gesonderte strafrechtliche Vorwürfe wegen Verstößen gegen das BSA.
Hayes lebte zum Zeitpunkt der Einreichung der Beschwerden in Singapur.
Nachdem er eine Übergabevereinbarung ausgehandelt hatte, reiste Hayes nach Hawaii, wo er vor einem Bundesrichter erschien und später gegen eine Kaution in Höhe von 10 Millionen US-Dollar freigelassen wurde. Weitere Gerichtsverfahren sollten in New York stattfinden.
Hayes und Delo bekannten sich jeweils in einem Fall schuldig, gegen das BSA verstoßen zu haben, was eine mögliche Gefängnisstrafe von fünf Jahren nach sich zieht.
"Herr. „Hayes übernimmt die Verantwortung für sein Handeln und freut sich auf die Zeit, in der er diese Angelegenheit hinter sich lassen kann“, sagte eine Sprecherin von Hayes gegenüber The Block zum Zeitpunkt des Plädoyers.
Dieser Zeitpunkt könnte bald näherkommen.
Der CFTC-Fall wurde inzwischen beigelegt und die drei Mitbegründer erhielten eine Strafe in Höhe von 30 Millionen US-Dollar.
Für Verstöße gegen Bundeswarengesetze haften beide mit 10 Millionen US-Dollar. BitMEX hat sich im August 2021 ebenfalls geeinigt und sich bereit erklärt, eine Geldstrafe von 100 Millionen US-Dollar zu zahlen und keine Derivatprodukte in den Vereinigten Staaten zu vermarkten.
Bekommt Hayes 5 Jahre Gefängnis?
Hayes ist optimistisch, dass seine Strafanzeigen ohne Gefängnisstrafe behandelt werden, nachdem die zivilrechtliche Durchsetzung geklärt ist.
Der BitMEX-Fall ist eine einzigartige Strafverfolgung für die Regierung, wie Hayes‘ Bewährungsantrag zeigt.
Es ist das erste Mal, dass die SEC gegen ein Kryptounternehmen wegen Verstoßes gegen die BSA vorgeht – ein Maß an Compliance, das in der Branche nicht immer eingehalten wurde.
Im BitMEX-Fall haben die USA deutlich gemacht, dass die bestehenden traditionellen Verfahren zur Bekämpfung der Geldwäsche im Finanzsektor befolgt werden müssen.
Laut Jaimie Nawaday, einer ehemaligen Bundesanwältin im Südbezirk von New York und derzeitige Co-Leiterin der Government Security and Internal Investigations Group von Seward & Kissel, handelt es sich bei BSA-Verstößen um schwere Straftaten, die allerdings nur selten zu einer Gefängnisstrafe führen.
Sollte Hayes zu einer Gefängnisstrafe verurteilt werden, wäre laut Nawaday alles über ein Jahr hinaus eine bedeutsame Entscheidung mit langfristigen Folgen.
Eine kürzere Strafe, beispielsweise sechs Monate, hätte weniger Auswirkungen. Da der Antrag innovativer ist, ist es schwieriger festzustellen, ob einem Antrag auf Reise ins Ausland stattgegeben wird.
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Nancy J. Allen ist eine Krypto-Enthusiastin und glaubt, dass Kryptowährungen die Menschen dazu inspirieren, ihre eigene Bank zu sein und sich von traditionellen Geldumtauschsystemen zu lösen. Sie ist auch fasziniert von der Blockchain-Technologie und ihrer Funktionsweise.
Quelle: https://www.thecoinrepublic.com/2022/05/19/arthur-hayes-to-get-fünf-years-in-jail-for-unlawful-businesses/