Die frühere CEO von Alameda Research, Caroline Ellison, und der Mitbegründer von FTX, Gary Wang, bekannten sich der Anklagen im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch von FTX schuldig, gab US-Anwalt Damian Williams am Mittwochabend bekannt.
Das US Securities and Exchange Commission (SEC) und Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) kündigte ebenfalls Anklage gegen die beiden an und sagte, Ellison habe den Preis von FTT manipuliert, ein Börsentoken, der von FTX auf Anweisung des Börsengründers Sam Bankman-Fried ausgegeben wird.
Die beiden kooperieren mit Ermittlern, kündigte Williams an. Der US-Staatsanwalt für den südlichen Bezirk von New York (SDNY) gab nicht an, was den beiden vorgeworfen wird. Gerichtsakten waren nicht sofort verfügbar.
FTX-Gründer Sam Bankman-Fried wurde zuvor vom SDNY wegen acht Verbrechen angeklagt diesen Monat, nachdem er in Nassau festgenommen worden war. Die Anklagen umfassen Geldwäsche, Überweisungsbetrug, Wertpapierbetrug und Verstöße gegen die Wahlkampffinanzierung. Er werde an die USA ausgeliefert, bestätigte Williams in seiner Erklärung und sagte, dass der FTX-Gründer in FBI-Gewahrsam sei und „so schnell wie möglich“ vor Gericht erscheinen werde.
In einer Erklärung sagte Sanjay Wadhwa, stellvertretender Vollstreckungsdirektor der SEC, dass die drei „aktive Teilnehmer an einem Plan waren, um wesentliche Informationen vor FTX-Investoren zu verbergen, unter anderem durch die Bemühungen von Herrn Bankman-Fried und Frau Ellison, den Wert von FTT künstlich zu stützen , die als Sicherheit für nicht offengelegte Darlehen dienten, die Alameda von FTX gemäß ihrer nicht offengelegten und praktisch unbegrenzten Kreditlinie aufgenommen hat.
„Indem die Kundengelder von FTX heimlich in die Bücher von Alameda abgezogen wurden, verschwiegen die Angeklagten die sehr realen Risiken, denen die Investoren und Kunden von FTX ausgesetzt waren“, sagte Wadhwa.
Ellison war eine enge Vertraute von Bankman-Fried und wurde von Staatsanwälten wegen ihrer Rolle bei der Manipulation des Börsentokens FTT von FTX, den Alameda als Sicherheit für Investitionen verwendet hatte, ins Visier genommen. Anfang Dezember wird Ellison, der vermutlich in Hongkong oder Nassau lebt, wurde in Manhattan gesichtet in einem Café, was viele vermuten ließ, dass sie mit Behörden zusammenarbeitete.
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Kurz darauf beauftragte Ellison die Anwaltskanzlei WilmerHale mit ihrer Vertretung. WilmerHale zählt Stephanie Avakian, eine ehemalige Direktorin der Abteilung für Durchsetzung der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission, zu einer der besten Anwältinnen.
„Wenn Sie an Fehlverhalten bei FTX oder Alameda beteiligt waren, ist es jetzt an der Zeit, dem zuvorzukommen. Wir bewegen uns schnell und unsere Geduld ist nicht ewig“, sagte Williams.
Die CFTC erhob ihrerseits ähnliche Vorwürfe gegen Wang und Ellison und sagte, Ellison habe Betrug begangen und „wesentliche Falschdarstellungen“ im Zusammenhang mit den FTT-Verkäufen gemacht, während Wang behauptete, „Alameda erlaubt zu haben, eine im Wesentlichen unbegrenzte Kreditlinie auf FTX aufrechtzuerhalten“.
UPDATE (22. Dezember 2022, 02:30 UTC): Fügt zusätzliche Informationen hinzu.
UPDATE (22. Dezember, 02:40 UTC): Fügt SEC- und CFTC-Gebühren hinzu.
Quelle: https://finance.yahoo.com/news/alamedas-caroline-ellison-ftxs-gary-021723555.html