CFTC bezeichnet ETH in KuCoin-Beschwerde als Ware

Die Commodity Futures Trading Commission reichte eine Beschwerde gegen die Unternehmen ein, die die Krypto-Börse KuCoin betreiben. 

„In der Beschwerde wird KuCoin vorgeworfen, illegal außerbörsliche Warentermingeschäfte und Leveraged-, Margin- oder finanzierte Wareneinzelhandelsgeschäfte getätigt zu haben; ohne Registrierung bei der CFTC Aufträge für Warentermingeschäfte, Swaps und gehebelte, mit Margen versehene oder finanzierte Einzelhandelswarengeschäfte angefordert und angenommen“, heißt es in der Pressemitteilung.  

In der Beschwerde der CFTC gegen die Börse sagt die Regulierungsbehörde, dass KuCoin Anlegern den Handel mit Rohstoffen wie Bitcoin, Ether und Litecoin ermöglicht habe. 

„Diese Maßnahmen brachten KuCoin direkt in die Zuständigkeit der CFTC und erforderten, dass sich KuCoin bei der CFTC registriert und alle geltenden Vorschriften einhält“, heißt es in der Klage.

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Die CFTC sagte, sie strebe „Abschöpfung, zivilrechtliche Geldstrafen, dauerhafte Handels- und Registrierungsverbote und eine dauerhafte einstweilige Verfügung gegen weitere Verstöße gegen die CEA- und CFTC-Vorschriften, wie sie vorgeworfen werden.“

Die Beschwerde der CFTC folgt einer Klage des Justizministeriums. Das DOJ nahm die Börse und zwei Mitbegründer ins Visier und behauptete, die Angeklagten hätten gegen das Bankgeheimnisgesetz verstoßen.

Die Kommission erklärte, dass die Börse von Juli 2019 bis Juni 2023 keine Know-Your-Customer-Verfahren (KYC) eingeführt habe. Allerdings handelte es sich bei den den US-Kunden angebotenen KYC-Verfahren angeblich um eine „Täuschung“ und „hinderte US-Kunden nicht vom Handel mit Wareninteressen und Derivaten auf der Plattform.“

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Das Justizministerium behauptete, KuCoin habe es versäumt, KYC zu verlangen, und dann – im Juli 2023 – führte die Plattform ein KYC-Programm ein, nachdem sie auf eine staatliche Untersuchung aufmerksam gemacht wurde.

Da die Börse keine Anti-Geldwäsche-Richtlinien durchsetzte, übertrug KuCoin über 4 Milliarden US-Dollar an „verdächtigen und kriminellen Geldern“ und erhielt 5 Milliarden US-Dollar, weil es „im Schatten der Finanzmärkte“ agierte.

Die Maßnahmen der CFTC und des DOJ sind nicht die ersten Maßnahmen der Regierung, mit denen die Börse konfrontiert wurde. Im Dezember einigte sich KuCoin mit der New Yorker Generalstaatsanwaltschaft auf 22 Millionen US-Dollar. 

Ende letzten Jahres haben sowohl das DOJ als auch die CFTC in einem milliardenschweren Vergleich eine andere Krypto-Börse – Binance – ins Visier genommen. Binance wurden außerdem Verstöße gegen die Geldwäschebekämpfung vorgeworfen.

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