US SEC untersucht Anlageberater zu Krypto-Vorschriften

• Die US SEC untersucht registrierte Anlageberater bezüglich der Befolgung von Krypto-Vorschriften.
• Anonyme Quellen berichteten, dass die SEC die Bemühungen von Beratern hinterfragt, die behördlichen Vorschriften für die Verwahrung der digitalen Vermögenswerte von Kunden einzuhalten.
• Die SEC fragt Anlageberater nach den Schritten, die ihre Unternehmen unternommen haben, um auf die Verwahrung von Firmen wie FTX zuzugreifen.

Die USA Securities and Exchange Commission untersucht registrierte Anlageberater, um festzustellen, ob sie die Vorschriften zur Verwahrung von Kryptowährungsvermögenswerten von Kunden einhalten, berichteten drei Quellen mit Zugang zu der Untersuchung.

Seit dem Zusammenbruch der Kryptowährungsbörse FTX untersucht die SEC die Bemühungen der Berater, die behördlichen Vorschriften zur Verwahrung der digitalen Vermögenswerte der Kunden einzuhalten, aber die Untersuchung hat laut den Quellen Fahrt aufgenommen. Sie erklärten sich bereit, unter der Bedingung der Anonymität zu sprechen, da die Sonden privat sind.

Berater, die für die digitalen Vermögenswerte eines Kunden verantwortlich sind, speichern diese häufig bei einem Dritten.

Laut einer der Quellen fordern die Vollzugsbeamten der SEC Informationen von Anlageberatern zu den Schritten an, die ihre Unternehmen unternehmen, um das Sorgerecht für Plattformen wie zu erwerben FTX. Die umfangreiche Durchsetzungskampagne, die zuvor nicht veröffentlicht wurde, ist ein Hinweis darauf, dass die Untersuchung der obersten US-Marktaufsichtsbehörde in der Kryptowährungsbranche nun etabliertere Wall-Street-Unternehmen abdeckt.

Anthony Tu-Sekine, Leiter der Blockchain- und Kryptowährungsgruppe von Seward und Kissel, fügte hinzu:

Dies ist ein offensichtliches Compliance-Problem für Anlageberater. Wenn Sie Kundenvermögenswerte verwahren, bei denen es sich um Wertpapiere handelt, müssen Sie diese bei einem dieser qualifizierten Verwahrer verwahren. Ich denke, es ist ein einfacher Anruf für die SEC.

Anlageberatern ist es gesetzlich untersagt, Kundengelder oder Wertpapiere zu verwahren, wenn diese nicht den festgelegten Vermögensschutzstandards entsprechen. Obwohl die SEC keine spezifische Liste führt oder Unternehmen Lizenzen erteilt, um solche Verwahrer zu werden, besteht eine dieser Forderungen darin, dass Berater solche Vermögenswerte bei einem Unternehmen halten, das als „qualifizierter Verwahrer“ eingestuft wird.

Darüber hinaus deutet die Untersuchung der SEC laut Anwälten darauf hin, dass sich die Aufsichtsbehörde auf ein langwieriges Problem für konventionelle Unternehmen konzentriert, die sich mit Kryptowährungen beschäftigen wollen. Die Bilanzierungsrichtlinien der Agentur haben die verfügbaren Alternativen für Berater, die nach Verwahrern suchen, eingeschränkt, indem sie es für viele Kreditgeber zu kapitalintensiv gemacht haben, digitale Vermögenswerte im Namen von Kunden zu behalten.

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