Die US-Wertpapieraufsichtsbehörde wird sich in diesem Jahr als eine ihrer Prioritäten auf Kryptowährungen und neue Technologien konzentrieren, da sie versucht, mit der sich verändernden Finanzlandschaft Schritt zu halten.
In einer Aussage, sagte die Securities and Exchange Commission (SEC), sie habe Schwerpunktbereiche ausgewählt, von denen sie glaubt, dass sie potenzielle Risiken für Anleger und die Integrität der amerikanischen Kapitalmärkte darstellen.
Die Prioritäten werden von der Prüfungsabteilung der SEC ausgewählt und veröffentlicht, die Marktanalysen durchführt, um potenzielle Risiken zu identifizieren.
„In einer Zeit wachsender Märkte, sich entwickelnder Technologien und neuer Risikoformen schützt unsere Prüfungsabteilung weiterhin Anleger“, sagte SEC-Vorsitzender Gary Gensler.
„Bei der Umsetzung der Prioritäten von 2023 wird die Abteilung dazu beitragen, die Einhaltung der Wertpapiergesetze und -vorschriften des Bundes sicherzustellen.“
Die Abteilung plant, Prüfungen von Broker-Dealern und Anlageberatern durchzuführen, die neue Finanztechnologien, einschließlich Krypto, einsetzen. Sie werden untersuchen, ob diese Zwischenhändler die erwarteten „Sorgfaltsstandards“ für Anleger erfüllen und ob sie die Risikomanagementverfahren routinemäßig überprüfen und aktualisieren.
Richard R. Best, Direktor der Prüfungsabteilung, sagte, dass die ausgewählten Prioritäten eine „sich verändernde Landschaft“ sowie die Risiken widerspiegeln, die diesen Verschiebungen folgen. Indem er über die neuesten Branchentrends auf dem Laufenden bleibe, sei die SEC besser in der Lage, potenzielle Gefahren für Anleger und Märkte zu erkennen.
Weitere Bereiche, die in diesem Jahr unter die Lupe genommen werden, sind Investitionen in den Bereichen Umwelt, Soziales und Unternehmensführung (ESG) sowie die Cybersicherheit von Wertpapierfachleuten.
SEC unter Druck
Die S konfrontierte Anrufe letzten Monat von der Senatorin von Massachusetts, Elizabeth Warren, aufgefordert, mehr gegen Kryptobetrug zu tun.
Während einige es vorziehen würden, dass die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) die Krypto-Regulierung in den USA anführt, sagte Warren, dass die SEC-Regeln den richtigen Ansatz für Krypto darstellten.
Die Aufsichtsbehörde hat ihre Aufsicht über den Sektor bereits verstärkt und im vergangenen Jahr a Rekord Anzahl kryptobezogener Durchsetzungsmaßnahmen.
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Quelle: https://decrypt.co/120823/sec-says-monitoring-advisors-shilling-crypto-top-priority-2023