Die SEC priorisiert die Prüfung von Krypto und aufkommender Technologie im Jahr 2023

Die United States Securities and Exchange Commission (SEC) gab bekannt, dass Kryptowährungen und neue Technologien zu ihren obersten Prioritäten für 2023 gehören.

Am Dienstag gab die Prüfungsabteilung der SEC ihre Entscheidung bekannt Prioritätenliste für 2023. Die Prüfungsabteilung führt Marktanalysen durch, um potenzielle Risiken zu identifizieren. In einer Pressemitteilung nannte die Regulierungsbehörde „Krypto-Assets“ und neue Technologien als kritische Schwerpunkte für das kommende Jahr. Entsprechend Berichte, behauptet die SEC, sie habe sich entschieden, sich auf Bereiche zu konzentrieren, von denen sie glaubt, dass sie die bedeutendsten potenziellen Risiken für Anleger und die Integrität der US-Kapitalmärkte darstellen.

Der Vorsitzende der SEC, Gary Gensler, sagte:

In einer Zeit wachsender Märkte, sich entwickelnder Technologien und neuer Risikoformen schützt unsere Prüfungsabteilung weiterhin Anleger,

Hinzufügen:

Bei der Umsetzung der Prioritäten von 2023 wird die Abteilung dazu beitragen, die Einhaltung der Wertpapiergesetze und -vorschriften des Bundes sicherzustellen.

SEC wird „Standards of Care“ überwachen

Die Abteilung wird Broker-Dealer und Anlageberater untersuchen, die aufkommende Finanztechnologien, einschließlich Krypto-Assets, einsetzen, um Anleger besser zu schützen. Die Agentur wird beurteilen, ob die Vermittler die erwarteten Anforderungen der Anleger erfüllen und ob sie ihre Risikomanagementverfahren routinemäßig überprüfen und aktualisieren. Die SEC sagte, ihre Prüfung ziele darauf ab, sicherzustellen, dass „angemessenes Risikomanagement und Sorgfaltsstandards“ eingehalten werden.

Laut Aussage der SEC:

Die Abteilung wird Prüfungen von Broker-Dealern und RIAs durchführen, die neue Finanztechnologien verwenden oder neue Praktiken anwenden, einschließlich technologischer und Online-Lösungen, um die Anforderungen von Compliance und Marketing zu erfüllen und Anlegerkonten zu bedienen.

Richard R. Best, Direktor der Abteilung, sagte in a Tweet dass sich die SEC auf Prioritäten in einer „sich verändernden Landschaft“ sowie die mit solchen Veränderungen verbundenen Risiken konzentriert.

Heute haben wir die Prioritäten der Prüfungsabteilung 2023 bekannt gegeben. Die Abteilung veröffentlicht jährlich ihre Prüfungsschwerpunkte, um Einblicke in ihren risikobasierten Ansatz zu geben.

Für mehr:

— US-Börsenaufsichtsbehörde (@SECGov) 7. Februar 2023

Weitere Schwerpunkte der SEC im Jahr 2023 sind Investitionen in den Bereichen Umwelt, Soziales und Unternehmensführung (ESG) sowie die Cybersicherheit von Wertpapierfachleuten.  

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