Der SEC-Vorsitzende weist Rechtsexperten auf Krypto-Durchsetzungsfälle hin

Vorsitzender der United States Securities and Exchange Commission Gary Gensler zitierte größere Durchsetzungsmaßnahmen gegen Kryptofirmen als Teil der „wirtschaftlichen Realitäten“ der Wertpapierregulierung.

In schriftlichen Bemerkungen für das Annual Institute on Securities Regulation des Practicing Law Institute am 2. November, Gensler benutzt Beispiele für die Durchsetzung der SEC gegen das Krypto-Kreditunternehmen BlockFi und einen ehemaligen Mitarbeiter von Coinbase bei der Rechtfertigung der Maßnahmen der Agentur wegen Verstößen gegen US-Wertpapiergesetze. Unter Gensler würde die SEC bei Durchsetzungsmaßnahmen unabhängig von der Form der Wertpapiere, Fonds oder Investoren einen Ansatz verfolgen, bei dem „gleiche Fälle gleich behandelt werden“.

„Als BlockFi die Angebote und Verkäufe eines Krypto-Leihprodukts nicht registrierte und im Wesentlichen falsche und irreführende Angaben zu diesen Wertpapieren machte, haben wir sie belastet“, sagte Gensler. „Als ein ehemaliger Coinbase-Manager und andere angeblich vertrauliche Informationen missbraucht haben, um Krypto-Wertpapiere zu kaufen, haben wir sie angeklagt.“

Laut dem SEC-Vorsitzenden bestand das Vollstreckungspersonal der Kommission aus „Beamten“ und „Polizisten auf Trab“, die „öffentlichen Eifer mit ungewöhnlichen Fähigkeiten vereinen“. Die SEC reichte bis zum 700. September mehr als 30 Vollstreckungsmaßnahmen gegen Unternehmen ein, was zu etwa 4 Milliarden US-Dollar an Zivilstrafen führte, von 6.4 Milliarden US-Dollar, die aus Urteilen und Anordnungen erwirkt wurden.

„Betrug ist Betrug, unabhängig von der Art der Anleger, die Sie betrogen haben, und der Art der Wertpapiere, die für den Betrug verwendet wurden.“

Gensler wiederholte jedoch seine „Kommen Sie und sprechen Sie mit uns“-Botschaft für Firmen, die Finanzprodukte anbieten, und gab ihnen die Möglichkeit, „mit der Untersuchung [der SEC] zusammenzuarbeiten und [ihr] Fehlverhalten zu beheben“. Der SEC-Vorsitzende schlug diese Durchsetzung gegen Kryptofirmen vor wird wahrscheinlich noch im Jahr 2023 in ihrem Haushaltsantrag vom Mai im Aufgabenbereich der Kommission liegen.

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Viele innerhalb und außerhalb des Kryptoraums haben die SEC dafür kritisiert, dass sie in ihren Fällen gegen Kryptofirmen einen „Regulierung durch Durchsetzung“-Ansatz verfolgt – zum Beispiel: Etikettierung von neun Token als „Crypto Asset Securities“ in einer Juli-Klage gegen einen ehemaligen Coinbase-Produktmanager.

Das Ergebnis der Zwischenwahlen 2022 in den USA – entweder in einer lahmen Kongresssitzung oder ab Januar 2023 – könnte einen Einfluss darauf haben, ob vorgeschlagene Rechnungen über die Commodity Futures Trading Commission und die Rollen der SEC bei der Überwachung von Krypto kommen zustande.