Die Crypto Trading Unit von Robinhood wurde in einem wegweisenden Fall mit einer Geldstrafe von 30 Millionen US-Dollar belegt

Die Krypto-Handelseinheit für Robinhood wurde vom New York State Department of Financial Services (DFS) in einem wegweisenden Fall für die Regulierungsbehörde mit einer Geldstrafe von 30 Millionen US-Dollar belegt.

Die Geldstrafe in Höhe von mehreren Millionen Dollar wird wegen Verstößen gegen Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Cybersicherheit verhängt. die erste derartige Klage, die die DFS gegen ein kryptobezogenes Unternehmen erhoben hat.

AML-Verstöße

Das geht aus einer Mitteilung des Finanzministeriums hervor Robin Hood wegen „erheblicher Verstöße“ gegen das Bankgeheimnisgesetz und das Geldwäschegesetz eine saftige Strafe erhalten.

Das Bußgeld selbst kommt nicht überraschend Robin Hood. Der Online-Broker hatte bereits öffentlich bekannt gegeben, dass er von der Regulierungsbehörde eine Art Strafe erwartet zur gleichen Zeit im letzten Jahr. Während Robinhood zunächst mit einer Geldstrafe von etwa 10 Millionen US-Dollar gerechnet hatte, erhöhte sich diese Zahl später um das Dreifache.

Als Teil des Vergleichs muss Robinhood nun „einen unabhängigen Berater“ beauftragen, um sicherzustellen, dass weitere Fälle eintreten Compliance treten nicht auf.

„Als sein Geschäft wuchs, versäumte es Robinhood Crypto, die angemessenen Ressourcen und Aufmerksamkeit zu investieren, um eine Compliance-Kultur zu entwickeln und aufrechtzuerhalten – ein Versäumnis, das zu erheblichen Verstößen gegen die Anti-Geldwäsche- und Cybersicherheitsvorschriften des Ministeriums führte“, sagte Superintendent Adrienne A. Harris in einer am veröffentlichten Erklärung Dienstag. „Alle im Staat New York lizenzierten Unternehmen für virtuelle Währungen unterliegen denselben Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche, Verbraucherschutz und Cybersicherheit wie traditionelle Finanzdienstleistungsunternehmen.“

Superintendent Harris warnte weiter, dass der Fall möglicherweise nicht der letzte seiner Art sei.

„Die DFS wird weiterhin Nachforschungen anstellen und Maßnahmen ergreifen, wenn ein Lizenznehmer gegen das Gesetz oder die Vorschriften des Ministeriums verstößt, die für den Verbraucherschutz und die Gewährleistung der Sicherheit und Solidität der Institutionen von entscheidender Bedeutung sind“, fügte sie hinzu.  

Gerechtere Regulierung

Während Harris entschieden dagegen vorgegangen ist Robin Hood Für seine Versäumnisse hat der DFS-Superintendent deutlich gemacht, dass gerichtliche Schritte der letzte Ausweg sein sollten. Im Gespräch mit dem Wall Street Journal in Juni Sie sagte: „Wir sollten Transparenz darüber haben, was die Straßenverkehrsregeln sind“, und sich von „Regulierung durch Durchsetzung“ abwenden, bei der sichere Praktiken nur durch rechtliche Schritte klar werden.

Im Rahmen ihrer Verpflichtung zur Transparenz hat die DFS Leitlinien zu Stablecoins herausgegeben früher in diesem Jahr. 

Was denkst du über dieses Thema? Schreiben Sie an us und sagen Sie es uns!

Haftungsausschluss

Alle auf unserer Website enthaltenen Informationen werden in gutem Glauben und nur zu allgemeinen Informationszwecken veröffentlicht. Alle Maßnahmen, die der Leser in Bezug auf die auf unserer Website enthaltenen Informationen ergreift, erfolgen ausschließlich auf eigenes Risiko.