Robinhood von der SEC wegen Krypto-Listings und Verwahrung vorgeladen

Robinhood Markets hat bekannt gegeben, dass es von der United States Securities Exchange Commission eine Ermittlungsvorladung wegen der Krypto-Listings, der Verwahrung und des Plattformbetriebs seines Digital-Asset-Geschäfts erhalten hat.

In einer 10-K-Anmeldung sagte die Maklerfirma, sie habe die Untersuchung erhalten Vorladung im Dezember, einen Monat nachdem die Krypto-Börse FTX Insolvenz angemeldet hatte und nach den Insolvenzanträgen „mehrerer anderer großer Kryptowährungshandelsplätze und Kreditplattformen Anfang 2022“, darunter Three Arrows Capital, Voyager Digital Holdings und Celsius Network.

Die Ermittlungsvorladung bezog sich auf seine Kryptowährungslisten und Verwahrungsdienste, die ihrer Meinung nach als Reaktion auf die Krypto-Pleiten im vergangenen Jahr erfolgten:

„Im Dezember 2022, nach den Krypto-Insolvenzen von 2022, erhielten wir von der SEC eine Ermittlungsvorladung, die sich unter anderem auf die von RHC unterstützten Kryptowährungen, die Verwahrung von Kryptowährungen und den Plattformbetrieb bezog.“

Im April 2021 Robinhood Received Vorladungen der kalifornischen Staatsanwaltschaft, um Informationen über die Handelsplattform, das Geschäft und den Betrieb seines Kryptoarms, die Verwahrung von Kundenvermögen und Münzlisten zu erhalten.

Die Kryptoabteilung von Robinhood wurde von einem getroffen 30 Millionen Dollar Geldstrafe des New York District of Financial Services am 2. August für das Versäumnis, „die richtigen Ressourcen und Aufmerksamkeit zu investieren, um eine Kultur der Compliance zu entwickeln und aufrechtzuerhalten“.

Das Maklergeschäft wurde im August 2021 auch von der Massachusetts Securities Division unter die Lupe genommen angeblich auf unerfahrene Investoren abzielen.

Ermittlungsvorladungen werden von einem Gericht auf Antrag einer anderen Person oder Organisation erlassen, um die Informationen zu erhalten, die für die Entscheidung erforderlich sind, ob rechtliche Schritte gegen die vorgeladene Person oder Organisation eingeleitet werden sollen.

Cointelegraph wandte sich an Robinhood, aber die Firma lehnte es ab, sich zu der Angelegenheit zu äußern.