Die Prüfungsabteilung der Securities and Exchange Commission nannte „Krypto-Assets“ und andere aufkommende Technologien als oberste Priorität für dieses Jahr.
„Die Abteilung wird Prüfungen von Broker-Dealern und RIAs durchführen, die neue Finanztechnologien verwenden oder neue Praktiken anwenden, einschließlich technologischer und Online-Lösungen, um die Anforderungen von Compliance und Marketing zu erfüllen und Anlegerkonten zu bedienen“, sagte die SEC in der Öffentlichkeit der Division Aufgabenliste.
Diese Untersuchungen werden sich darauf konzentrieren, ob Firmen, die mit digitalen Vermögenswerten handeln, „ihre jeweiligen Sorgfaltsstandards erfüllt und befolgt haben, wenn sie Empfehlungen, Empfehlungen oder Anlageberatung abgegeben haben“, und ob sie ihre eigenen Compliance-, Offenlegungs- und Risikomanagementpraktiken kontinuierlich überprüfen.
Die Prüfungsabteilung wird sich auch darauf konzentrieren, sicherzustellen, dass Anlageberater eine neue Marketingregel eingehalten haben, die die Kommission letztes Jahr eingeführt hat und die die Verwendung von Erfahrungsberichten und Empfehlungen zur Förderung von Investitionen einschränkt. Die SEC ist dem nachgegangen hochkarätige Fälle im Zusammenhang mit Befürwortungen digitaler Vermögenswerte durch Prominente.
Andere Tagesordnungspunkte, die für Firmen gelten könnten, die mit digitalen Vermögenswerten handeln, umfassen Untersuchungen der Erfüllung der treuhänderischen Pflichten von Anlageberatern und eine Überprüfung der Cybersicherheitspraktiken durch Broker-Dealer, Anlageberater und andere Registranten. Der treuhänderische Teil wird beinhalten, ob sie Risiken richtig einschätzen, wie sie die Verwahrung von Vermögenswerten durchführen und wie Berater mit Interessenkonflikten umgehen.
„In einer Zeit wachsender Märkte, sich entwickelnder Technologien und neuer Risikoformen schützt unsere Prüfungsabteilung weiterhin Anleger“, sagte Gary Gensler, Vorsitzender der SEC, in einer Erklärung. „Bei der Umsetzung der Prioritäten von 2023 wird die Abteilung dazu beitragen, die Einhaltung der Wertpapiergesetze und -vorschriften des Bundes sicherzustellen.“
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