Krypto- und Meme-Coin-Besessenheit bringt Ex-CFO zu einer dreijährigen Haftstrafe

Die Gier nach Krypto und Geld kann gefährlich sein. Dies ist, was einem ehemaligen Top-Manager eines Unternehmens widerfuhr, der jetzt hinter Gittern sitzt.

Ein ehemaliger Chief Financial Officer mehrerer Special Purpose Acquisition Companies (SPACs) wurde am Freitag wegen Diebstahls und Verfalls der Gelder, die er von Unternehmen gestohlen hatte, die mit Meme-Aktien und Kryptowährungen handelten, zu einer dreijährigen Haftstrafe verurteilt.

Der frühere CFO der African Gold Acquisition Corporation, Cooper Morgenthau, hat dem Unternehmen mehr als 5 Millionen Dollar unterschlagen.

Laut einer Pressemitteilung des US-Justizministeriums vom 27. April unterschlug er auch Gelder von zwei weiteren Unternehmen, der Strategic Metals Acquisition Corporation I (SMAC I) und der Strategic Metals Acquisition Corporation II.

Im Januar legte der 36-jährige Morgenthau aus Fernandina Beach in Florida ein Schuldbekenntnis wegen einer Anklage wegen Überweisungsbetrugs ab.

Krypto-Besessenheit entpuppt sich als Alptraum für Ex-CFO

Nach Angaben der Behörden hat Morgenthau zwischen Juni 1.2 und August 2021 mehr als 2022 Millionen US-Dollar von African Gold Acquisition Corp gestohlen, den Diebstahl durch Fälschung der Kontounterlagen des Unternehmens vertuscht und entweder den gesamten Betrag im Krypto- und Wertpapierhandel ausgegeben oder alles verloren.

In einem Bundesgerichtssaal in Manhattan verurteilte US-Bezirksrichter Paul Engelmayer Morgenthau. Er stimmte auch zu, eine Entschädigung in gleicher Höhe zu zahlen und 5.11 Millionen US-Dollar an Einnahmen aus dem Programm einzubüßen.

Ehemaliger Chief Financial Officer von zwei SPACs wegen Betrugs zu 36 Monaten Gefängnis verurteilthttps://t.co/ZOvi2ksEi1

- US-Anwalt SDNY (@SDNYnews) 27. April 2023

Laut einer damit verbundenen Zivilklage der US Securities and Exchange Commission überwies der ehemalige Unternehmensleiter das Geld von African Gold auf seine persönlichen Konten. Anschließend nutzte er die Mittel, um Aktien und Optionen auf Kryptowährungen und sogenannte Meme-Aktien zu handeln.

African Gold, ein in New York ansässiges Unternehmen, sammelte im Februar 414 bei einem Börsengang 2021 Millionen US-Dollar ein. Die Abhebungen wurden im August letzten Jahres aufgedeckt, woraufhin das Unternehmen Morgenthau entließ und seine Unregelmäßigkeiten der SEC meldete.

Betrug in der SPAC-Industrie

SPACs sind mittlerweile ein allgemeiner Trend in der Finanzbranche. Aufgrund der Popularität von SPACs ist jedoch auch der Marktbetrug gestiegen.

Da es bei SPAC-Transaktionen häufig an behördlicher Aufsicht und Due Diligence mangelt, können Betrüger dies als Gelegenheit nutzen, Investoren zu täuschen und unwahre Aussagen über die finanzielle Leistung des Zielunternehmens zu machen.

Darüber hinaus können sich einige SPAC-Sponsoren an Insiderhandel oder anderen Formen der Börsenmanipulation beteiligen, was zu Verlusten für normale Anleger führen würde.

Krypto-Gesamtmarktkapitalisierung kaum unverändert bei 1.15 Billionen US-Dollar. Diagramm von TradingView.com.

Klare Botschaft an die Wall Street

Die Bestrafung von Morgenthau wurde von US-Anwalt Damian Williams hervorgehoben, der behauptete, dass sie eine kristallklare Botschaft an die Befürworter der Wall Street und der SPAC übermittelte:

„Betrug auf den SPAC-Märkten wird bestraft, und die Gier der Wall Street wird schwerwiegende Folgen haben.“

Angesichts Morgenthaus Schuldeingeständnis empfahl die Bundesanwaltschaft in Manhattan eine Freiheitsstrafe von weniger als sechs Jahren.

Die beste Option für Morgenthau, Geld zu verdienen, um die Entschädigung zu zahlen, war laut seinen Anwälten die Bewährung.

- Vorgestelltes Bild aus der Financial Times