CFTC schlägt neue Krypto-Melderegel für große Hedgefonds vor

Die US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat dafür gestimmt, eine gemeinsame Regel mit der Securities and Exchange Commission (SEC) vorzuschlagen, die Hedgefonds dazu verpflichten würde, Kryptowährungsrisiken zu melden.

Nachrichten über den Vorschlag wurden heute früher bekannt, als die SEC für die Unterstützung des Vorschlags stimmte. Die CFTC hat nun dafür gestimmt, dasselbe zu tun.

Die Regel, wonach Hedgefonds Krypto-Exposure durch eine vertrauliche Einreichung melden müssten, ist teilweise ein Versuch, die Fähigkeit des Financial Stability Oversight Council zu verbessern, systemische Risiken zu überwachen und eine breitere regulatorische Aufsicht zu stärken. Hedgefonds mit einem Nettovermögen von mehr als 500 Millionen US-Dollar würden ihr Krypto-Engagement auf dem Formular PF melden, einer vertraulichen Einreichung, die nach der Finanzkrise von 2008 erstellt wurde. Die Fonds würden auch Informationen im Zusammenhang mit Konzentrationen und Kreditaufnahmen melden. 

Die Finanzkrise verdeutlichte das Risiko einer Ansteckung durch die Aktivitäten privater Fonds, und der Vorschlag sei ein Versuch, die Transparenz der Aktivitäten privater Fonds zu erhöhen, sagte CFTC-Kommissar Christy Goldsmith Romero in einer Erklärung.

„Unser Ziel ist es, den Nutzen der gesammelten Daten zu erhöhen; um sicherzustellen, dass es tatsächlich so verwendet wird, wie der Kongress beabsichtigt, Transparenz in zuvor verborgene Risiken zu bringen“, sagte sie. „Ich freue mich darauf, die öffentlichen Kommentare dazu zu prüfen, ob der Vorschlag unser Ziel erreichen würde.“

Der Vorsitzende der SEC, Gary Gensler, stellte ebenfalls fest, dass der Bereich der privaten Fonds in den letzten Jahren erheblich gewachsen ist, ohne dass die bestehenden Transparenzmechanismen wesentlich waren.

Einige Kommissare sind jedoch besorgt, dass die vorgeschlagenen Anforderungen unbeabsichtigte Auswirkungen auf die Innovation haben könnten. 

„Die vorgeschlagenen gemeinsamen Änderungen, eine Maßnahme sowohl der CFTC als auch der SEC, scheinen übermäßig weit gefasste Verpflichtungen aufzuerlegen, die unnötig belastend wären und ohne eine überzeugende Kosten-Nutzen-Analyse nach dem Warenbörsengesetz (Commodity Exchange Act) potenziell erhebliche operative Herausforderungen und Kosten mit sich bringen würden ( CEA)“, sagte CFTC-Kommissarin Caroline Pham heute in einer abweichenden Erklärung.

CFTC-Kommissar Summer K. Mersinger stimmte ebenfalls gegen die Einführung des Vorschlags. Obwohl sie sagte, dass sie die Bewertung möglicher Änderungen unterstützt, ist sie besorgt, dass der heutige Vorschlag nicht ausreichend auf die Eingaben von PF-Berichtsunternehmen eingeht. 

„Daten und Informationen, die Bundesregulierungsbehörden von Marktteilnehmern anfordern, sollten eng auf den Zweck zugeschnitten sein, der in unseren geltenden Gesetzen vorgesehen ist, und leider scheint dies nicht der Gesamtansatz in diesem Vorschlag zu sein“, sagte sie in einer Erklärung.

Die Agentur akzeptiert nun öffentliche Kommentare zu den vorgeschlagenen Änderungen des Formulars PF.

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