Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat eine zivilrechtliche Durchsetzungsklage gegen Binance, die Plattform für den Austausch von Kryptowährungen, und ihren CEO, Changpeng Zhao, wegen mehrfacher Verstöße gegen das Commodity Exchange Act (CEA) und die CFTC-Vorschriften angekündigt. Die Beschwerde beschuldigt auch Samuel Lim, den ehemaligen Chief Compliance Officer von Binance, der Beihilfe zu den Verstößen der Börse.
Laut der Beschwerde betrieben Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited und Binance (Services) Holdings Limited (zusammen Binance) die zentralisierte Binance-Handelsplattform für digitale Vermögenswerte und zahlreiche andere Unternehmenseinheiten durch ein bewusst undurchsichtiges gemeinsames Unternehmen. Den Angeklagten wird vorgeworfen, die geltenden Bestimmungen des CEA wissentlich missachtet zu haben, während sie eine kalkulierte Strategie der Regulierungsarbitrage zu ihrem kommerziellen Vorteil verfolgten.
In ihrem andauernden Rechtsstreit gegen die Angeklagten fordert die Agentur die Anklageerhebung, zivilrechtliche Geldstrafen, dauerhafte Handels- und Registrierungsverbote sowie eine dauerhafte einstweilige Verfügung gegen weitere Verstöße gegen die CEA- und CFTC-Vorschriften.
Der Fallhintergrund
In der Beschwerde wird behauptet, dass Binance von Juli 2019 bis heute Warenderivattransaktionen für US-Personen angeboten und durchgeführt habe. Das Compliance-Programm von Binance war ineffektiv, und auf Anweisung von Zhao wies Binance seine Mitarbeiter und Kunden an, Compliance-Kontrollen zu umgehen, um die Unternehmensgewinne zu maximieren.
Die Beschwerde beschuldigt Binance auch, aufgrund seiner Rolle bei der Erleichterung von Derivatetransaktionen ohne Registrierung bei der CFTC als designierter Kontraktmarkt oder Swap-Ausführungseinrichtung zu fungieren.
Der Beschwerde zufolge verlangte Binance während eines Großteils des relevanten Zeitraums von seinen Kunden nicht, vor dem Handel auf der Plattform identitätsverifizierende Informationen bereitzustellen, trotz der gesetzlichen Verpflichtung, dass Unternehmen wie Binance, die als Futures Commission Merchants (FCMs) fungieren, solche Informationen sammeln . Es versäumte es auch, grundlegende Compliance-Verfahren zur Verhinderung und Aufdeckung von Terrorismusfinanzierung und Geldwäsche umzusetzen.
In der Beschwerde wird ferner behauptet, dass Binance, selbst nachdem Binance angeblich US-Kunden den Handel auf seiner Plattform eingeschränkt hatte, seine Kunden – insbesondere seine kommerziell wertvollen VIP-Kunden in den USA – über die besten Methoden zur Umgehung der Compliance-Kontrollen von Binance informierte. Die Beschwerde wirft den Beklagten auch vor, die Aktivitäten von Binance als FCM nicht sorgfältig überwacht zu haben.
Zhao und Lim
In der Beschwerde wird behauptet, dass Zhao Dutzende von Unternehmen besessen und kontrolliert habe, die die Binance-Plattform als gemeinsames Unternehmen betreiben. Zhao ist für alle wichtigen strategischen Entscheidungen bei Binance verantwortlich, einschließlich der Ausarbeitung des geheimen Komplotts, VIP-Kunden in den USA anzuweisen, sich den Compliance-Kontrollen von Binance zu entziehen, und der Anweisung von Binance-Mitarbeitern, sicherzustellen, dass die gesamte Kommunikation über ihre Kontrollsubversion über Anwendungen erfolgt, die die automatische Zerstörung von ermöglichen Beweis.
Lim, CCO von Binance von 2018 bis 2022, wird beschuldigt, die Verstöße von Binance durch vorsätzliches Verhalten, das das Compliance-Programm von Binance untergraben hat, vorsätzlich unterstützt und begünstigt zu haben. Lim wird auch beschuldigt, Aktivitäten zur vorsätzlichen Umgehung oder versuchten Umgehung geltender Bestimmungen des CEA durchgeführt zu haben, einschließlich der Förderung des Einsatzes „kreativer Mittel“, um Kunden bei der Umgehung der Compliance-Kontrollen von Binance zu unterstützen, und der Umsetzung einer Unternehmensrichtlinie, die die US-Kunden von Binance anwies, auf das CEA zuzugreifen Handelseinrichtung über ein virtuelles privates Netzwerk, um die Compliance-Kontrollen von Binance zu umgehen.
Erst vor wenigen Tagen haben wir berichtet, dass das US-Justizministerium auch gegen Binance ermittelt, um festzustellen, ob das Unternehmen die Gesetze zum Wertpapierbetrug eingehalten hat. Strafanzeigen gegen den Firmengründer Changpeng Zhao und andere Top-Führungskräfte wie Verschwörung zur Steuerhinterziehung, illegale Geldüberweisung und Verletzung strafrechtlicher Sanktionen werden geprüft. Binance soll im Jahr 10 an Buchhaltungsbetrug im Wert von mehr als 2022 Milliarden US-Dollar beteiligt gewesen sein und versucht haben, Regulierungsbehörden zu umgehen, eine Anschuldigung, die das Kryptowährungsunternehmen bestritten hat.
HAMAS-Transaktion auf Binance
HAMAS-Transaktion auf Binance
In der Beschwerde heißt es weiter, dass die leitenden Angestellten, Mitarbeiter und Vertreter von Binance zugegeben haben, dass die Binance-Plattform möglicherweise Aktivitäten erleichtert hat, die als illegal angesehen werden könnten. Nachdem Lim, ein Mitarbeiter von Binance, im Februar 2019 Informationen über Transaktionen im Zusammenhang mit HAMAS erhalten hatte, sagte er einem Kollegen, dass Terroristen normalerweise kleine Geldbeträge überweisen, da große Summen normalerweise mit Geldwäsche in Verbindung gebracht werden.
Der Kollege antwortete, dass 600 Dollar kaum ausreichen würden, um eine AK47 zu kaufen. Darüber hinaus gab Lim in einem Gespräch vom Februar 2020 zu, dass bestimmte Binance-Kunden, darunter auch solche aus Russland, zu kriminellen Zwecken dort waren. Der MLRO von Binance stimmte auch zu, dass das Unternehmen sich des Fehlverhaltens bewusst ist, aber lieber ein Auge zudrückt.
Eigenhandel und die Rolle des Quant Desks bei Binance
Es wird auch darauf hingewiesen, dass Binance im relevanten Zeitraum über rund 300 „Hauskonten“ im Besitz von CEO Zhao und Konten im Besitz von Merit Peak und Sigma Chain an Handelsaktivitäten auf seiner eigenen Plattform beteiligt war. Darüber hinaus führte Zhao auch Trades auf der Binance-Plattform über zwei individuelle Konten durch.
Merit Peak führte zu bestimmten Zeiten außerbörsliche Transaktionen mit Binance-Kunden durch und wickelte Trades ab, indem es digitale Vermögenswerte direkt auf die Binance-Konten der Gegenparteien einzahlte. Sigma Chain hingegen war im Eigenhandel auf den Binance-Märkten für Digital-Asset-Derivate und anderen verschiedenen Märkten tätig. Es wird angenommen, dass der „Quant Desk“ von Binance die Eigenhandelsaktivitäten des Unternehmens auf seinen eigenen Märkten steuert.
Wann werden der deutsche CEO von Binance, Michael Wild, und all seine anderen internationalen Führungskräfte entlassen?
Die wichtige Frage ist nun, wann der deutsche CEO von Binance, Michael Wild, und andere internationale Führungskräfte des Unternehmens entlassen werden, nachdem die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) Vorwürfe gegen das Unternehmen erhoben hat.
In der Beschwerde der CFTC wird behauptet, dass Binance gegen US-Gesetze und Vorschriften verstoßen hat, indem sie US-Kunden Transaktionen mit Warenderivaten angeboten hat, ohne sich bei der CFTC zu registrieren. In der Beschwerde wird auch behauptet, dass Binance sein US-Geschäft ausgebaut hat, obwohl es öffentlich seine Absicht bekundet hat, US-Kunden den Zugang zur Plattform zu verwehren. Sollten sich diese Behauptungen als wahr erweisen, könnte dies erhebliche rechtliche und finanzielle Konsequenzen für Binance und sein Führungsteam nach sich ziehen. Es bleibt abzuwarten, wie der Vorstand von Binance auf diese Vorwürfe reagieren und ob er gegen seine Top-Führungskräfte vorgehen wird.
Laut CFTC nutzte Binance verschiedene Kommunikationsplattformen wie Signal, WeChat und Telegram, um mit seinen Kunden und intern zu interagieren. Die Agentur zitierte in ihrer Beschwerde auch Gespräche aus Zhaos Signal-Chats, darunter einige mit einem nicht genannten US-Handelsunternehmen.
Die CFTC stellt ferner fest, dass Zhao Signal mit aktivierter automatischer Löschfunktion verwendet hat, selbst nachdem er Dokumentenanfragen von der Behörde erhalten und Benachrichtigungen zur Aufbewahrung von Dokumenten an Binance-Mitarbeiter verteilt hatte. Die Agentur hebt dann mehrere Gruppenchats mit Titeln wie „Finanzen“, „HR“, „Mkt hr“ und „CEO-Büro“ hervor, bei denen die automatische Löschung aktiviert war.
Laut der Beschwerde hat Binance trotz der öffentlichen Erklärung seiner Absicht, US-Kunden den Zugang zu seiner Plattform zu verwehren, sein US-Geschäft weiter ausgebaut. In der Beschwerde wird behauptet, dass Binance seine wertvollsten US-Kunden angeleitet hat, wie sie Compliance-Kontrollen umgehen können, selbst nachdem Beschränkungen angekündigt wurden.
Die CFTC-Beschwerde behauptet, dass Binance der Rentabilität Vorrang vor der Einhaltung geltender Bundesgesetze eingeräumt habe. Darin wird behauptet, dass Binance US-Kunden seit Juli 2019 Transaktionen mit Warenderivaten anbietet, obwohl es nicht bei der CFTC registriert ist.
Die CFTC fordert Bußgelder und dauerhafte Handelsverbote als Strafe für den angeblichen Gesetzesverstoß von Binance. Gretchen Lowe, die Chefanwältin der CFTC, beschuldigte Binance, Gewinne über die Einhaltung des Gesetzes zu stellen. Sie sagte, die Compliance-Bemühungen von Binance seien eine Täuschung gewesen, und das Unternehmen habe sich wiederholt dafür entschieden, den Gewinnen Vorrang vor der Einhaltung des Gesetzes zu geben.
Zusammenfassung
Die Ankündigung der CFTC unterstreicht ihr Engagement, den volatilen und riskanten Markt für digitale Vermögenswerte zu regulieren und all ihre Befugnisse einzusetzen, um Fehlverhalten aufzudecken und zu stoppen. Der Fall zeigt auch, dass die CFTC die vorsätzliche Umgehung des US-Rechts nicht tolerieren wird. Der laufende Rechtsstreit gegen Binance und seinen CEO Zhao unterstreicht die Bedeutung der Einhaltung von Vorschriften auf dem Kryptowährungsmarkt.
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Quelle: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/