Bitcoin und Ethereum fallen, da die CFTC Binance und CEO Changpeng Zhao verklagt

Die nach Handelsvolumen führende Kryptowährungsbörse Binance und ihr CEO Changpeng Zhao wurden am Montag von der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) verklagt.

Laut einer von der CFTC bei einem Bundesgericht in Chicago eingereichten Klage behauptete die US-Aufsichtsbehörde, Zhao und sein Unternehmen hätten Handels- und Derivateregeln verletzt.

Die beiden größten Kryptowährungen nach Marktkapitalisierung, Bitcoin und Ethereum, fielen laut CoinGecko in den Nachrichten. In der vergangenen Stunde war Bitcoin um 3.3 % auf 26,800 $ gefallen, und Ethereum war um 2.9 % auf unter 1,700 $ gefallen.

Zhao antwortete auf die Ankündigung der Klage, indem er „4“ twitterte, was auf einen Tweet anspielte, den er im Januar gemacht hatte und der die Nummer mit „Ignoriere FUD, gefälschte Nachrichten, Angriffe usw.“ verbindet.

In der Klage wird behauptet, dass Binance seit mindestens Juli 2019 eine Einrichtung für den Handel mit Derivaten digitaler Vermögenswerte in den USA betreibt, die es den Einwohnern ermöglicht, Futures, Swaps und Optionen auf Kryptowährungen wie Bitcoin, Ethereum und Litecoin zu handeln.

Binance unternahm auch Versuche, seine Präsenz in den USA auszubauen, obwohl behauptet wurde, dass die Börse US-Bürgern den Zugang zur Binance-Plattform verwehren würde, so die Klage.

„Binance hat einen kalkulierten, schrittweisen Ansatz gewählt, um seine Präsenz in den Vereinigten Staaten zu erhöhen, obwohl es öffentlich seine angebliche Absicht bekundet hat, Kunden in den Vereinigten Staaten den Zugang zu seiner Plattform zu ‚sperren‘ oder ‚einzuschränken‘“, heißt es.

Obwohl Binance, Zhao und andere Mitarbeiter der Börse wussten, dass sie Binance bei der CFTC registrieren mussten, nachdem sie Kunden in den USA geworben hatten, behauptet die Klage, dass sie sich alle „entschieden haben, diese Anforderungen zu ignorieren und das ineffektive Compliance-Programm von Binance untergraben haben“.

Eine der Möglichkeiten, wie Binance sein Compliance-Programm untergrub, bestand darin, dass seine leitenden Angestellten, Mitarbeiter und Agenten Benutzer bei der Verwendung eines virtuellen privaten Netzwerks (VPN) unterstützten, um ihren Standort zu verschleiern. CNBC berichtet letzte Woche, dass die Börse eine Rolle dabei spielte, Menschen dabei zu helfen, Beschränkungen in China zu umgehen, um Zugang zur Börse zu erhalten.

In der Klage wurde weiter behauptet, dass die Zurückhaltung von Binance, den Standort seiner Exekutivbüros offenzulegen, die Versuche der Börse widerspiegelt, eine Regulierung zu vermeiden. Darin heißt es, dass Binance Gesetze zur Aufdeckung und Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung nicht eingehalten habe. 

„Binance wurde nie in irgendeiner Eigenschaft bei der CFTC registriert und hat Bundesgesetze missachtet, die für die Integrität und Vitalität der US-Finanzmärkte unerlässlich sind“, heißt es in der Klage. „Sofern nicht von diesem Gericht eingeschränkt und angeordnet, werden die Angeklagten dies wahrscheinlich weiterhin tun sich an den in dieser Beschwerde behaupteten Handlungen und Praktiken beteiligen.“

Die Klage umfasst Nachrichten, die über die verschlüsselte Messaging-App Signal gesendet und von Zhaos Telefon gesammelt wurden. Es fügte hinzu, dass Zhao Binance-Vertreter angewiesen habe, Signal zu verwenden, um mit Kunden in den USA zu kommunizieren

„Die eigenen E-Mails und Chats der Angeklagten spiegeln wider, dass die Compliance-Bemühungen von Binance eine Täuschung waren und Binance sich bewusst – immer wieder – dafür entschieden hat, Gewinne zu platzieren, anstatt das Gesetz zu befolgen“, sagte Gretchen Lowe, amtierender Direktor der Abteilung für Durchsetzung bei der CFTC Pressemitteilung. „Die CFTC und ihre Durchsetzungsabteilung werden jene Digital-Asset-Plattformen und Personen verfolgen, die sich missachten und aktiv versuchen, die regulatorischen Anforderungen der CFTC zu umgehen.“

Im Rahmen ihrer Klage versucht die CFTC Binance zu zwingen, angeblich unrechtmäßig erworbene Gewinne zurückzuzahlen, die aus dem ihr vorgeworfenen Fehlverhalten resultieren. Es möchte auch, dass Binance zivilrechtliche Strafen zahlt und Handelsverbote sowie die Möglichkeit akzeptiert, sich in den USA zu registrieren